发布日期：2025-04-05 06:12    点击次数：92

日本学生妹 富国大家健康生涯主题混杂型  证券投资基金（QDII）      托管合同   基金料理东说念主：富国基金料理有限公司  基金托管东说念主：中国成立银行股份有限公司      二零二五年四月 富国大家健康生涯主题混杂型证券投资基金（QDII）                     托管合同                        目        录 富国大家健康生涯主题混杂型证券投资基金（QDII）          托管合同    鉴于富国基金料理有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的有限 使命公司，按摄影关法律法例的礼貌具备担任基金料理东说念主的经历和才智，拟召募 刊行富国大家健康生涯主题混杂型证券投资基金（QDII）；    鉴于中国成立银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的 银行，按摄影关法律法例的礼貌具备担任基金托管东说念主的经历和才智；    鉴于富国基金料理有限公司拟担任富国大家健康生涯主题混杂型证券投资基 金（QDII）的基金料理东说念主，中国成立银行股份有限公司拟担任富国大家健康生涯 主题混杂型证券投资基金（QDII）的基金托管东说念主；    为明确富国大家健康生涯主题混杂型证券投资基金（QDII）的基金料理东说念主和 基金托管东说念主之间的职权义务关系，特制订本托管合同；    若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施期间的相关安排见基金合同和招募 证明书的礼貌。    除非另有约定，《富国大家健康生涯主题混杂型证券投资基金（QDII）基金 合同》(以下简称“基金合同”或“《基金合同》”)中界说的术语在用于本托管 合同时应具有疏导的含义；若有相反应以《基金合同》为准，并依其条件证明注解。                   一、基金托管合同当事东说念主    （一）基金料理东说念主    称呼：富国基金料理有限公司    注册地址：中国（上海）目田贸易检修区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二座    办公地址：中国（上海）目田贸易检修区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二座    邮政编码：200120    法定代表东说念主：裴长江    成立日历：1999 年 4 月 13 日    批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字199911 号 富国大家健康生涯主题混杂型证券投资基金（QDII）          托管合同   组织形势：有限使命公司   注册老本：5.2 亿元   存续期间：捏续筹谋   筹谋范围：公开召募证券投资基金料理、基金销售、特定客户财富料理   （二）基金托管东说念主   称呼：中国成立银行股份有限公司(简称：中国成立银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   邮政编码：100033   法定代表东说念主：张金良   成立日历：2004 年 09 月 17 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812 号   组织形势：股份有限公司   注册老本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：捏续筹谋   筹谋范围：接收公众存款；披发短期、中期、恒久贷款；办理国表里结算； 办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供看护箱服务；经中 国银行业监督料理机构等监管部门批准的其他业务。             二、基金托管合同的依据、方针和原则   （一）签订托管合同的依据   本合同依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”) 、 《公开召募证券投资基金运作料理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募 证券投资基金信息表现料理办法》（以下简称“《信息表现办法》”）、《公开召募开 放式证券投资基金流动性风险料理礼貌》（以下简称“《流动性风险料理礼貌》”） 等相关法律法例、《基金合同》偏执他相关礼貌制订。 富国大家健康生涯主题混杂型证券投资基金（QDII）       托管合同   （二）签订托管合同的方针   签订本合同的方针是明确基金料理东说念主与基金托管东说念主之间在基金财产的看护、 投资运作、净值计较、收益分拨、信息表现及相互监督等相关事宜中的职权义务 及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额捏有东说念主的正当权益。   （三）签订托管合同的原则   基金料理东说念主和基金托管东说念主本着对等自发、诚挚信用、充分保护基金份额捏有 东说念主正当权益的原则，经协商一致，签订本合同。         三、基金托管东说念主对基金料理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据相关法律法例的礼貌及《基金合同》的约定，对基金 投资范围、投资对象进行监督。              《基金合同》明确约定基金投资作风或证券采纳标 准的，基金料理东说念主应按照基金托管东说念主要求的形式提供投资品种池，以便基金托管 东说念主运用相关期间系统，对基金推行投资是否合适《基金合同》对于证券采纳圭臬 的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金投资于境内境外阛阓。   针对境外投资，本基金可投资于下列金融产物或器用：在已与中国证监会签 署双边监管趋承关注备忘录的国度或地区证券监管机构登记注册的公募基金（含 交易型洞开式指数基金 ETF）；已与中国证监会签署双边监管趋承关注备忘录的国 家或地区证券阛阓挂牌交易的往常股、优先股、大家存托凭证和好意思国存托凭证、 房地产相信凭证；港股通机制下允许买卖的礼貌范围内的香港合股交易所上市的 股票（以下简称“港股通地点股票”）；政府债券、公司债券、可退换债券、住房 按揭扶持证券、财富扶持证券等及经中国证监会认同的外洋金融组织刊行的证券； 银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行单据、生意单据、回购合同、短期 政府债券等货币阛阓器用；远期合约、互换及经中国证监会认同的境应酬易所上 市交易的权证、期权、期货等金融繁衍产物；与固定收益、股权、信用、商品指 数、基金等地点物挂钩的结构性投财富品。   针对境内投资，本基金可投资于国内照章刊行上市的股票（包括主板、创业 板、中小板偏执他经中国证监会核准或注册上市的股票）、存托凭证、债券（国度 富国大家健康生涯主题混杂型证券投资基金（QDII）         托管合同 债券、央行单据、地方政府债券、金融债券、企业债券、公司债券、公蛊卦行的 次级债券、可退换债券、可交换债券、可分离交易可转债的纯债部分、短期融资 券（含超短期融资券）、中期单据等）、财富扶持证券、债券回购、银行存款（包 括按时存款、合同存款、文告存款等）、同行存单、繁衍产物（股指期货、国债期 货）；法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须合适中国证监会 的相关礼貌）。   本基金不错进行境外证券假贷交易、境外正回购交易、逆回购交易。相关证 券假贷交易的内容以专门签署的合同约定为准。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行顺应 要领后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：股票及存托凭证投资占基金财富的比例为 60%-95%， 其中投资于本基金界定的大家健康生涯主题股票及存托凭证的比例不低于非现款 基金财富的 80%；本基金投资境外股票的比例不低于基金财富的 20%，投资境内 股票及境内存托凭证的比例不低于基金财富的 20%；每个交易日日终在扣除需缴 纳的交易保证金后，保捏不低于基金财富净值 5%的现款或者到期日在一年以内的 政府债券，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   本基金投资于大家阛阓，包括境内阛阓和境外阛阓的健康生涯主题股票及存 托凭证，其中主要境外阛阓有：好意思国、香港、台湾、新加坡、欧洲和日本等国度 或地区。香港阛阓可通过及格境内机构投资者境外投资额度和港股通机制进行投 资。   若是法律法例对上述比例要求有变更的，在履行顺应要领后，以变更后的比 例为准，本基金的投资比例会作念相应调理。   （二）基金托管东说念主根据相关法律法例的礼貌及《基金合同》的约定，对基金 投资、融资比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和调理期限进行监督：   （1）股票及存托凭证投资占基金财富的比例为 60%-95%，其中投资于本基金 界定的大家健康生涯主题股票及存托凭证的比例不低于非现款基金财富的 80%； 本基金投资境外股票的比例不低于基金财富的 20%，投资境内股票及境内存托凭 证的比例不低于基金财富的 20%；   （2）每个交易日日终在扣除通盘需缴纳的交易保证金后，保捏不低于基金资 产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、 富国大家健康生涯主题混杂型证券投资基金（QDII）          托管合同 存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金的基金财富总值不得越过基金财富净值的 140%；   （4）本基金境内投资的，还须除名以下限制： 财富净值的 10%； 财富扶持证券范畴的 10%； 东说念主的种种财富扶持证券，不得越过其种种财富扶持证券共计范畴的 10%； 基金捏有财富扶持证券期间，若是其信用品级下跌、不再合适投资圭臬，应在评 级陈诉发布之日起 3 个月内赐与通盘卖出； 本基金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 产净值的 40%，插足宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的最恒久限为 1 年，债券 回购到期后不得延期； 易日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得越过基金财富净值的 10%；在职 何交易日日终，本基金捏有的买入国债期货合约价值，不得越过基金财富净值的 证券市值之和，不得越过基金财富净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、财富扶持证券、买入返售金融财富（不含质押 式回购）等；本基金在职何交易日日终，捏有的卖出股指期货合约价值不得越过 基金捏有的股票总市值的 20%；在职何交易日日终，本基金捏有的卖出洋债期货 合约价值不得越过基金捏有的债券总市值的 30%；本基金所捏有的股票市值和买 入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差计较）应当合适《基金合同》对于股票 投资比例的相关约定；本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合 约的成交金额不得越过上一交易日基金财富净值的 20%；在职何交易日内交易（不 富国大家健康生涯主题混杂型证券投资基金（QDII）       托管合同 包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得越过上一交易日基金财富净值的 30%； 上市的，捏股比例合并计较）不越过基金财富净值的 10%； 的证券，不越过该证券的 10%（归并家公司在内地和境外同期上市的，捏股比例 合并计较），都备按摄影关指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条 款礼貌的比例限制； 洞开期的按时洞开基金）捏有一家上市公司刊行的可流通股票，不得越过该上市 公司可流通股票的 15%；都备按摄影关指数的组成比例进行证券投资的洞开式基 金以及中国证监会认定的特别投资组合可不受前述比例限制； 公司刊行的可流通股票，不得越过该上市公司可流通股票的 30%；都备按摄影关 指数的组成比例进行证券投资的洞开式基金以及中国证监会认定的特别投资组合 可不受前述比例限制； 素甚至基金不合适该比例限制的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限财富的投 资；   （5）本基金境外投资的，还须除名以下限制： 行中，银行应当是中资生意银行在境外设立的分行或在最近一个管帐年度达到中 国证监会认同的信用评级机构评级的境外银行。在基金托管账户的存款不错不受 上述限制； 家机构在境内和境外同期上市的证券共计计较）不得越过基金财富净值的 10%； 其他国度或地区证券阛阓挂牌交易的证券财富不得越过基金财富净值的 10%，其 中捏有任一国度或地区阛阓的证券财富不得越过基金财富净值的 3%； 富国大家健康生涯主题混杂型证券投资基金（QDII）          托管合同 以上具有投票权的证券刊行总量；   前述投资比例限制应当合并计较归并机构境表里上市的总股本，同期应当一 并计较大家存托凭证和好意思国存托凭证所代表的基础证券，并假定对捏有的股本权 证运用退换；   前述非流动性财富是指法律或基金合同礼貌的流通受限证券以及中国证监会 认定的其他财富； 币阛阓基金不受上述限制； 基金，不得越过该境外基金总份额的 20%； 的 10%；   （6）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他投资限制。   因证券/期货阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金范畴变动等基金料理东说念主之外的 要素甚至基金投资比例不合适上述礼貌投资比例的，针对上述组合限制（1）-（4） 部分，除上述组合限制（2）、              （4）中第 5）、13）项之外，基金料理东说念主应当在 10 个 交易日内进行调理，但中国证监会礼貌的特别情形除外。法律法例另有礼貌，从 其礼貌。针对境外投资部分，除上述第（5）中第 8）项外，应当在越过比例后 30 个服务日内采纳合理的生意次第进行调理以合适投资比例限制要求，但中国证监 会礼貌的特别情形除外。 放大交易，投资于境外金融繁衍品的，同期应当严格盲从下列礼貌：   （1）本基金的金融繁衍品通盘敞口不得高于基金财富净值的 100％；   （2）本基金投资期货支付的启动保证金、投资期权支付或收取的期权费、投 资柜台交易繁衍品支付的启动用度的总数不得高于基金财富净值的 10％；   （3）本基金投资于远期合约、互换等柜台交易金融繁衍品，应当合适以下要 求： 富国大家健康生涯主题混杂型证券投资基金（QDII）        托管合同 认同的信用评级机构评级； 以公允价值断拒绝易；   （4）基金料理东说念主应当在本基金管帐年度实现后 60 个服务日内向中国证监会 提交包括繁衍品头寸及风险分析年度陈诉。   （1）通盘参与交易的敌手方（中资生意银行除外）应当具有中国证监会认同 的信用评级机构评级；   （2）应当采纳市值计价轨制进行调理以确保担保物市值不低于已借出证券市 值的 102％；   （3）借方应当在交易期内实时向本基金支付已借出证券产生的通盘股息、利 息和分成。一朝借方误期，本基金根据合同和相关法律有权保留和处置担保物以 答应索赔需要；   （4）除中国证监会另有礼貌外，担保物不错所以下金融器用或品种： 融机构（算作交易敌手方或其关联方的除外）出具的不可取销信用证；   （5）本基金有权在职何时候断绝证券假贷交易并在正常阛阓成例的合理期限 内要求反璧任一或通盘已借出的证券；   （6）基金料理东说念主应当对基金参与证券假贷交易中发生的任何亏蚀负相应使命。 盲从下列礼貌：   （1）通盘参与正回购交易的敌手方（中资生意银行除外）应当具有中国证监 会认同的信用评级机构信用评级；   （2）参与正回购交易，应当采纳市值计价轨制对卖出收益进行调理以确保现 金不低于已售出证券市值的 102％。一朝买方误期，本基金根据合同和相关法律有 富国大家健康生涯主题混杂型证券投资基金（QDII）        托管合同 权保留或处置卖出收益以答应索赔需要；   （3）买方应当在正回购交易期内实时向本基金支付售出证券产生的通盘股息、 利息和分成；   （4）参与逆回购交易，应当对购入证券采纳市值计价轨制进行调理以确保已 购入证券市值不低于支付现款的 102％。一朝卖方误期，本基金根据合同和相关法 律有权保留或处置已购入证券以答应索赔需要；   （5）基金料理东说念主应当对基金参与证券正回购交易、逆回购交易中发生的任何 亏蚀负相应使命。 值或通盘已售出而未回购证券总市值均不得越过基金总财富的 50％。   前述比例限制计较，基金因参与证券假贷交易、正回购交易而捏有的担保物、 现款不得计入基金总财富。   基金料理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适 基金合同的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资战术应当合适基 金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自基金合同奏效之日起开 始。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金料理东说念主在 履行顺应要领后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的礼貌为准。   （三）基金托管东说念主根据相关法律法例的礼貌及《基金合同》的约定，对本托 管合同第十五条第（十二）款基金投资辞谢步履通过过后监督方式进行监督。   基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主偏执控股推动、推行 限度东说念主或者与其有首要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他首要关联交易的，应当合适基金的投资筹谋和投资战术，除名基金份 额捏有东说念主利益优先原则，防守利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓公说念合理价钱引申。相关交易必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例赐与表现。首要关联交易应提交基金料理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤苦董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   如法律法例或监管部门取消或调理上述辞谢性礼貌，基金料理东说念主在履行顺应 要领后，本基金可不受上述礼貌的限制或按调理后的礼貌引申，不需经基金份额 捏有东说念主大会审议，但须提前公告。 富国大家健康生涯主题混杂型证券投资基金（QDII）        托管合同   （四）基金托管东说念主根据相关法律法例的礼貌及《基金合同》的约定，对基金 料理东说念主参与银行间债券阛阓进行监督。基金料理东说念主应在基金投资运作之前向基金 托管东说念主提供合适法律法例及行业圭臬的、经进展采纳的、本基金适用的银行间债 券阛阓交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结算方式。基金料理东说念主应 严格按照交易敌手名单的范围在银行间债券阛阓采纳交易敌手。基金托管东说念主监督 基金料理东说念主是否按事前提供的银行间债券阛阓交易敌手名单进行交易。基金料理 东说念主不错每半年对银行间债券阛阓交易敌手名单及结算方式进行更新，新名单细目 前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照合同进行结算。 如基金料理东说念主根据阛阓情况需要临时调理银行间债券阛阓交易敌手名单及结算方 式的，应向基金托管东说念主证明原理，并在与交易敌手发生交易前 3 个服务日内与基 金托管东说念主协商措置。   基金料理东说念主负责对交易敌手的资信限度，按银行间债券阛阓的交易国法进行 交易，并负责措置因交易敌手不履行合同而变成的纠纷及亏蚀，基金托管东说念主不承 担由此变成的任何法律使命及亏蚀。若未践约的交易敌手在基金托管东说念主与基金管 理东说念主细方针期间前仍未承担误期使命偏执他相关法律使命的，基金料理东说念主不错对 相应亏蚀先行赐与承担，然后再向相关交易敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间 债券阛阓成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金料理东说念主没 有按照预先约定的交易敌手或交易方式进行交易时，基金托管东说念主应实时提醒基金 料理东说念主，基金托管东说念主不承担由此变成的任何损结怨使命。   （五）基金托管东说念主根据相关法律法例及《基金合同》的约定，对基金料理东说念主 投资流通受限证券进行监督。   基金料理东说念主投资流通受限证券，应预先根据中国证监会相关礼貌，明确基金 投资流通受限证券的比例，制订严格的投资决策经过和风险限度轨制，防守流动 性风险、法律风险和操作风险等各式风险。基金托管东说念主对基金料理东说念主是否盲从相 关轨制、流动性风险处置预案以及相关投资额度和比例等的情况进行监督。 刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一按时限锁按时的可交易证券，不包括由 于发布首要音问或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中 的质押券等流通受限证券。本基金不投资有锁按时但锁按时不解确的证券。   本基金投资的流通受限证券限于可由中国证券登记结算有限使命公司或中央 富国大家健康生涯主题混杂型证券投资基金（QDII）        托管合同 国债登记结算有限使命公司负责登记和存管，并可在证券交易所或宇宙银行间债 券阛阓交易的证券。   本基金投资的流通受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金料理东说念主负责 相关服务的落实和和洽，并确保基金托管东说念主大概正常查询。因基金料理东说念主原因产 生的流通受限证券登记存管问题，变成基金托管东说念主无法安全看护本基金财富的责 任与亏蚀，及因流通受限证券存管平直影响本基金安全的使命及亏蚀，由基金管 理东说念主承担。   本基金投资流通受限证券，不得预支任何形势的保证金。 批准。风险处置预案应包括但不限于因投资流通受限证券需要措置的基金投资比 例限制失调、基金流动性贵重以及相关亏蚀的应付措置次第，以及相关极度情况 的处置。基金料理东说念主应在初次投资流通受限证券前向基金托管东说念主提供基金投资非 公蛊卦行股票相关流动性风险处置预案。   基金料理东说念主对本基金投资流通受限证券的流动性风险负责，确保对相关风险 采纳积极灵验的次第，在合理的期间内灵验措置基金运作的流动性问题。如因基 金大批赎回或阛阓发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活贵重时，基金料理东说念主 应保证提供足额现款确保基金的支付结算，并承担通盘亏蚀。对本基金因投资流 通受限证券导致的流动性风险，基金托管东说念主不承担任何使命。如因基金料理东说念主原 因导致本基金出现亏蚀甚至基金托管东说念主承担连带抵偿使命的，基金料理东说念主应抵偿 基金托管东说念主由此遭遇的亏蚀。 托管东说念主提交相关书面贵寓，并保证向基金托管东说念主提供的相关贵寓果真、准确、完 整。相关贵寓如有调理，基金料理东说念主应实时提供调理后的贵寓。上述书面贵寓包 括但不限于：   （1）中国证监会批准刊行非公蛊卦行股票的批准文献。   （2）非公蛊卦行股票相关刊行数目、刊行价钱、锁按时等刊行贵寓。   （3）非公蛊卦行股票刊行东说念主与中国证券登记结算有限使命公司或中央国债登 记结算有限使命公司签订的证券登记及服务合同。   （4）基金拟认购的数目、价钱、总成本、账面价值。 富国大家健康生涯主题混杂型证券投资基金（QDII）        托管合同 指定媒体表现所投资非公蛊卦行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总 成本和账面价值占基金财富净值的比例、锁按时等信息。   本基金相关投资流通受限证券比举例违背相关限制礼貌，在合理期限内未能 进行实时调理，基金料理东说念主应在两个服务日内编制临时陈诉书，赐与公告。   （1）本基金投资流通受限证券时的法律法例盲从情况。   （2）在基金投资流通受限证券料理服务方面相关轨制、流动性风险处置预案 的建立与完善情况。   （3）相关比例限制的引申情况。   （4）信息表现情况。   （六）基金托管东说念主根据相关法律法例的礼貌及《基金合同》的约定，对基金 财富净值计较、种种基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入确 定、基金收益分拨、相关信息表现、基金宣传推介材料中登载基金事迹理解数据 等进行监督和核查。   （七）基金托管东说念主发现基金料理东说念主的上述事项及投资指示或推行投资运作违 反法律法例、      《基金合同》和本托管合同的礼貌，应实时以电话提醒或书面辅导等 方式文告基金料理东说念主限期矫正。基金料理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督 和核查。基金料理东说念主收到书面文告后应不才一服务日前实时查对并以书面形势给 基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行证明注解或举证，证明非法原因及纠 正期限，并保证在规按时限内实时改正。在上述规按时限内，基金托管东说念主有权随 时对文告县项进行复查，督促基金料理东说念主改正。基金料理东说念主对基金托管东说念主文告的 非法事项未能在限期内矫正的，基金托管东说念主应陈诉中国证监会。   （八）基金料理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、《基金合同》 和本托管合同对基金业务引申核查。对基金托管东说念主发出的书面辅导，基金料理东说念主 应在礼貌期间内回应并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行证明注解或举证；对基金托 管东说念主按照法律法例、         《基金合同》和本托管合同的要求需向中国证监会报送基金监 督陈诉的事项，基金料理东说念主应积极配合提供相关数据贵寓和轨制等。   （九）若基金托管东说念主发现基金料理东说念主依据交易要领也曾奏效的指示违背法律、 行政法例和其他相关礼貌，或者违背《基金合同》约定的，应当立即文告基金管 富国大家健康生涯主题混杂型证券投资基金（QDII）        托管合同 理东说念主，由此变成的亏蚀由基金料理东说念主承担。   （十）基金托管东说念主发现基金料理东说念主有首要非法步履，应实时陈诉中国证监会， 同期文告基金料理东说念主限期矫正，并将矫正恶果陈诉中国证监会。基金料理东说念主无正 当原理，拒却、障翳对方根据本托管合同礼貌运用监督权，或采纳拖延、讹诈等 妙技妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主提议警告仍不改正的，基 金托管东说念主应陈诉中国证监会。            四、基金料理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金料理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东说念主安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需 账户、复核基金料理东说念主计较的基金财富净值和种种基金份额净值、根据基金料理 东说念主指示办理算帐交收、相关信息表现和监督基金投资运作等步履。   （二）基金料理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分 账料理、未引申或无故延伸引申基金料理东说念主资金划拨指示、清楚基金投资信息等 违背《基金法》、        《基金合同》、本合同偏执他相关礼貌时，应实时以书面形势文告 基金托管东说念主限期矫正。基金托管东说念主收到文告后应实时查对并以书面形势给基金管 理东说念主发出回函，证明非法原因及矫正期限，并保证在规按时限内实时改正。在上 述规按时限内，基金料理东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。 基金托管东说念主应积极配合基金料理东说念主的核查步履，包括但不限于：提交相关贵寓以 供基金料理东说念主核查托管财产的无缺性和果真性，在礼貌期间内回应基金料理东说念主并 改正。   （三）基金料理东说念主发现基金托管东说念主有首要非法步履，应实时陈诉中国证监会， 同期文告基金托管东说念主限期矫正，并将矫正恶果陈诉中国证监会。基金托管东说念主无正 当原理，拒却、障翳对方根据本合同礼貌运用监督权，或采纳拖延、讹诈等妙技 妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金料理东说念主提议警告仍不改正的，基金管 理东说念主应陈诉中国证监会。 富国大家健康生涯主题混杂型证券投资基金（QDII）        托管合同                    五、基金财产的看护   （一）基金财产看护的原则 确保基金财产的无缺与孤苦。 两边可另行协商措置。基金托管东说念主未经基金料理东说念主的指示，不得自交运用、贬责、 分拨本基金的任何财富（不包含基金托管东说念主依据中国证券登记结算有限使命公司 结算数据完成场内交易交收、托管财富开户银行或交易/登记结算机构扣收交易费、 结算费和账户珍重费等用度）。 到账日历并文告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主 应实时文告基金料理东说念主采纳次第进行催收。由此给基金财产变成亏蚀的，基金管 理东说念主应负责向相关当事东说念主追偿基金财产的亏蚀，基金托管东说念主对此不承担任何使命。 基金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 的“基金召募专户”。该账户由基金料理东说念主开立并料理。 金份额捏有东说念主东说念主数合适《基金法》、《运作办法》等相关礼貌后，基金料理东说念主应将 属于基金财产的通盘资金划入基金托管东说念主开立的基金银行账户，同期在礼貌期间 内，礼聘合适《中华东说念主民共和国证券法》礼貌的管帐师事务所进行验资，出具验 资陈诉。出具的验资陈诉由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为 灵验。 礼貌办理退款等事宜。 富国大家健康生涯主题混杂型证券投资基金（QDII）        托管合同   （三）基金银行账户的开立和料理 金料理东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主保 管和使用。基金托管东说念主可寄托境外托管东说念主开立境外资金账户，境外托管东说念主根据基 金托管东说念主的指示办理境外资金收付。 和基金料理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的 任何账户进行本基金业务之外的行径。 所在国或地区监督料理机构的相关礼貌。 理基金财富的支付。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和料理 照该交易所或登记结算机构的业务国法开立证券账户。 东说念主和基金料理东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得 使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行径。 理和运用由基金料理东说念主负责。   证券账户开户费由本基金财产承担。此项开户费由基金料理东说念主先行垫付，待 托管产物启始运营后，基金料理东说念主可向基金托管东说念主发送划款指示，将代垫开户费 从本基金托管资金账户中扣还基金料理东说念主。账户开立后，基金托管东说念主应实时将证 券账户通畅信息文告基金料理东说念主。 算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限使命公司的一 级法东说念主算帐服务，基金料理东说念主应赐与积极协助。结算备付金、结算保证金、交收 资金等的收取按照中国证券登记结算有限使命公司的礼貌以及基金料理东说念主与基金 托管东说念主签署的《托管银行证券资金结算合同》引申。 富国大家健康生涯主题混杂型证券投资基金（QDII）        托管合同 金料理东说念主和基金托管东说念主协商阐明主要办理东说念主。账户刊出期间，主要办理东说念主如需另 一方提供配合的，另一方应赐与配合。 投资品种的投资业务，波及相关账户的开立、使用的，若无相关礼貌，则基金托 管东说念主比照上述对于账户开立、使用的礼貌引申。   （五）债券托管专户的开设和料理   《基金合同》奏效后，基金料理东说念主负责以本基金的口头恳求并取得插足宇宙 银行间同行拆借阛阓的交易经历，并代表基金进行交易；基金托管东说念主根据中国东说念主 民银行、银行间阛阓登记结算机构的相关礼貌，以本基金的口头在银行间阛阓登 记结算机构开立债券托管账户，捏有东说念主账户和资金结算账户，并代表基金进行银 行间阛阓债券的结算。基金料理东说念主和基金托管东说念主共同代表基金签订宇宙银行间债 券阛阓债券回购主合同。   （六）其他账户的开立和料理 同》约定的其他投资品种的投资业务时，若是波及相关账户的开设和使用，由基 金料理东说念主协助托管东说念主根据相关法律法例的礼貌和《基金合同》的约定，开立相关 账户。该账户按相关国法使用并料理。   （七）基金财产投资的相关有价凭证等的看护   基金财产投资的相关什物证券、银行存款开户证实书等有价凭证由基金托管 东说念主存放于基金托管东说念主的看护库，也可存入中央国债登记结算有限使命公司、中国 证券登记结算有限使命公司上海分公司/深圳分公司/北京分公司、银行间阛阓算帐 所股份有限公司或单据营业中心的代看护库，看护凭证由基金托管东说念主捏有。什物 证券、银行按时存款证实书等有价凭证的购买和转让，按基金料理东说念主和基金托管 东说念主两边约定办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主之外机构推行灵验限度或看护的资 产不承担任何使命。   （八）与基金财产相关的首要合同的看护   与基金财产相关的首要合同的签署，由基金料理东说念主负责。由基金料理东说念主代表 基金签署的、与基金财产相关的首要合同的原件分别由基金料理东说念主、基金托管东说念主 看护。除本合同另有礼貌外，基金料理东说念主代表基金签署的与基金财产相关的首要 富国大家健康生涯主题混杂型证券投资基金（QDII）        托管合同 合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息表现合同及基金投资业务中产生 的首要合同，基金料理东说念主应保证基金料理东说念主和基金托管东说念主至少各捏有一份原本的 原件。基金料理东说念主应在首要合同签署后实时以加密方式或两边同意的其他方式将 首要合同传真给基金托管东说念主，并在三十个服务日内将原本投递基金托管东说念主处。重 大合同的看护期限不少于法定最低期限。   对于无法取得二份以上的原本的，基金料理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章 的合同传真件，未经两边协商一致，合同原件不得搬动。                六、指示的发送、阐明及引申   基金料理东说念主在运用基金财产时向基金托管东说念主发送资金划拨偏执他款项付款指 令，基金托管东说念主引申基金料理东说念主的指示、办理基金名下的资金来去等相关事项。 基金料理东说念主不错寄托第三方机构办理上述相关业务。   （一）基金料理东说念主对发送指示东说念主员的书面授权 指定基金料理东说念主偏执寄托的第三方机构有权发送指示的被授权东说念主员及被授权印鉴， 授权文告的内容包括被授权东说念主的名单、签章样本、权限和预留印鉴。授权文告应 加盖基金料理东说念主公司公章并写明奏效期间。基金料理东说念主应使用传真或其他与基金 托管东说念主协商一致的方式向基金托管东说念主发出授权文告，同期电话文告基金托管东说念主。 权文献中载明具体奏效期间的，该奏效期间不得早于基金托管东说念主收到授权文献并 经电话阐明的时点。如早于前述期间，则以基金托管东说念主收到授权文献并经电话确 认的时点为授权文献的奏效期间。 其内容不得向被授权东说念主及相关操作主说念主员之外的任何东说念主清楚。但法律法例礼貌或有 权机关要求的除外。   （二）指示的内容 富国大家健康生涯主题混杂型证券投资基金（QDII）           托管合同 支付期间、到账期间、金额、账户等，加盖预留印鉴并由被授权东说念主署名。   （三）指示的发送、阐明及引申的期间和要领   基金料理东说念主发送指示应采纳加密传真方式或 SWIFT 的方式或两边协商一致的 其他方式。   基金料理东说念主应按照法律法例和《基金合同》的礼貌，在其正当的筹谋权限和 交易权限内发送指示；被授权东说念主应严格按照其授权权限发送指示。对于被授权东说念主 依约定要领发出的指示，基金料理东说念主不得否定其效能。但若是基金料理东说念主也曾撤 销或更正对被授权东说念主的授权，何况基金托管东说念主根据本合同阐明后，则对于尔后该 交易指示发送东说念主员无权发送的指示，或超权限发送的指示，基金料理东说念主不承担责 任，授权已更正但未经基金托管东说念主阐明的情况除外。   指示发出后，基金料理东说念主或其寄托的第三方机构应实时以电话方式向基金托 管东说念主阐明。   基金料理东说念主或其寄托的第三方机构应在银行间交易成交后，实时将文告单、 相关文献及划款指示加盖预留印鉴后发至基金托管东说念主并电话阐明，由基金托管东说念主 完成后台交易匹配及资金交收事宜。若是银行间结算系统也曾生成的交易需要取 消或断绝，基金料理东说念主要书面文告基金托管东说念主。   基金托管东说念主应指定专东说念主接收基金料理东说念主的指示，预先文告基金料理东说念主其名单， 并与基金料理东说念主约定指示发送和接收方式。指示到达基金托管东说念主后，基金托管东说念主 应指定专东说念主立即审慎考据指示的要素是否都全，并将指示所载署名和印鉴与授权 文献进行口头果真性及权限范围查对，复核无误后应在规按时限内引申，不得延 误，如有疑问必须实时文告基金料理东说念主。   基金料理东说念主尽量于划款前 1 个服务日向基金托管东说念主发送指示并阐明。对于要 求今日到账的境内交易指示，必须在今日 15:30 前向基金托管东说念主发送，15:30 之后 发送的，基金托管东说念主勤苦引申，但弗成保证划账凯旋。若是要求今日某一时点到 账的指示，则指示需要提前 2 个服务小时发送，何况相关付款条件也曾具备。境 应酬易指示须 T-1 日发送。基金托管东说念主将视付款条件具备时为指示投递期间。对新 富国大家健康生涯主题混杂型证券投资基金（QDII）         托管合同 股申购网下刊行业务，基金料理东说念主应在网下申购缴款日(T 日)的前一服务日放工前 将指示发送给基金托管东说念主，指示发送期间最迟不应晚于 T 日上昼 10:00。对于中国 证券登记结算有限使命公司实行 T+0 非担保交收的业务，基金料理东说念主应在交易日 金未能实时划入中国证券登记结算有限使命公司所变成的亏蚀由基金料理东说念主承担， 包括抵偿在该交易阛阓引起其他托管客户交易失败、抵偿因占用结算参与东说念主最低 备付金带来的利息亏蚀。基金料理东说念主应确保基金托管东说念主在引申指示时，基金资金 账户有奢华的资金余额，在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东说念主对基金料理 东说念主合适法律法例、《基金合同》、本合同的指示不得拖延或拒却引申。   （四）基金料理东说念主发送失误指示的情形和处理要领   基金料理东说念主发送失误指示的情形包括指示违背法律法例和《基金合同》，指示 发送东说念主员无权或卓著权限发送指示。   基金托管东说念主在履行监督职能时，发现基金料理东说念主的指示失误时，有权拒却执 行，并实时文告基金料理东说念主改正。如需取销指示，基金料理东说念主应出具书面证明， 并加盖业务用章。   （五）基金托管东说念主依照法律法例暂缓、拒却引申指示的情形和处理要领   若基金托管东说念主发现基金料理东说念主的指示违背法律法例，或者违背《基金合同》 约定的，应当视情况暂缓引申或拒却引申，立即文告基金料理东说念主。   （六）基金托管东说念主未按照基金料理东说念主指示引申的处理方法   基金托管东说念主由于漏洞，未按照基金料理东说念主发送的指示引申并对基金财产或投 资东说念主变成的平直亏蚀，由基金托管东说念主抵偿由此变成的平直亏蚀。   （七）更换被授权东说念主的要领   基金料理东说念主更换被授权东说念主、更正或断绝对被授权东说念主的授权，应立行将新的授 权文献以传真方式文告基金托管东说念主，并经电话阐明后奏效，原授权文献同期废止。 新的授权文献在传真发出后七个服务日内投递文献原本。新的授权文献奏效之后， 原本投递之前，基金托管东说念主按照新的授权文献传真件内容引申相关业务，若是新 的授权文献原本与传真件内容不同，由此产生的使命由基金料理东说念主承担。基金托 管东说念主更换接收基金料理东说念主指示的东说念主员，应提前通过灌音电话文告基金料理东说念主。   （八）其他事项   基金托管东说念主在接收指示时，应付指示的要素是否都全、印鉴与被授权东说念主是否 富国大家健康生涯主题混杂型证券投资基金（QDII）        托管合同 与预留的授权文献内容相符进行搜检，如发现问题，应实时陈诉基金料理东说念主，基 金托管东说念主对引申基金料理东说念主的正当指示对基金财产变成的亏蚀不承担抵偿使命。   基金参与认购未上市债券时，基金料理东说念主应代表本基金与敌手方签署相关合 同或合同，明确约定债券过户具体事宜。不然，基金料理东说念主需对所认购债券的过 户事宜承担相应使命。                  七、交易及算帐交收安排   （一）采纳证券/期货买卖的证券/期货筹谋机构   基金料理东说念主应联想采纳证券买卖的证券/期货筹谋机构的圭臬和要领。基金管 理东说念主负责采纳证券筹谋机构，租用其交易单元算作基金的专用交易单元。基金管 理东说念主和被选中的证券筹谋机构签订交易单元租用合同，基金料理东说念主应提前文告基 金托管东说念主，并依据基金托管东说念主要求提供相关贵寓，以便基金托管东说念主恳求办理接收 结算数据手续。基金料理东说念主应根据相关礼貌，在基金的中期陈诉和年度陈诉中将 所选证券筹谋机构的相关情况及交易信息按法例要求赐与表现，并将该等情况及 基金交易单元号、佣金费率等基本信息以及变更情况实时以书面形势文告基金托 管东说念主。   基金料理东说念主负责采纳为本基金提供期货交易服务的期货经纪公司，并与其签 订期货经纪合同。基金料理东说念主、基金托管东说念主和期货公司等可就基金参与股指期货、 国债期货交易的具体事项另行签订合同约定。   本基金在早先进行期货投资之前，基金料理东说念主应与基金托管东说念主、期货公司三 方一同就期货开户、算帐、估值、交收等事宜另行签署《期货投资托管操作三方 备忘录》。   本产物如需参加期权交易，应当按照现存证券账户开立方式向中国证券登记 结算有限使命公司恳求新开立一个往常证券账户，基金料理东说念主负责将该证券账户 指定交易在证券公司或期货公司，由相应证券公司（或期货公司）为本产物开立 繁衍品合约账户后，再通过该证券公司（或期货公司）参与期权交易。   （二）基金投资证券后的算帐交收安排   基金料理东说念主与基金托管东说念主应根据相关法律法例及相关业务国法，签订《托管 富国大家健康生涯主题混杂型证券投资基金（QDII）         托管合同 银行证券资金结算合同》、            《证券投资基金港股通结算补充合同》，用以具体明确基 金料理东说念主与基金托管东说念主在证券交易资金结算业务中的使命。   （1）境外证券结算指示   基金托管东说念主可将基金买卖证券的算帐交收、资金汇划及交易过户记载获取等 职责寄托给境外托管东说念主。   基金料理东说念主在结算指示截止期间（另行约定）之前向基金托管东说念主发出结算指 令，该等指示需按照两边约定，包含通盘要素。基金托管东说念主应实时将该结算指示 按约定方式发送给其寄托的境外托管东说念主。境外托管东说念主根据投资地交易国法准确及 时地办理结算。除基金托管东说念主或其寄托的境外托管东说念主特意不妥步履、讹诈、决然 或者误期之外，基金托管东说念主或其寄托的境外托管东说念主不承担其以合适法律法例、相 关投财富品的条件条件及相关阛阓国法的方式在收到敌手方的对价之前录用金融 财富或者支付资金的风险亏蚀。基金托管东说念主或其寄托的境外托管东说念主在基金料理东说念主 的要求下，应协助基金料理东说念主拿起法律诉讼或对使命方采纳相似次第以考究使命， 由此发生的合理用度由基金料理东说念主承担。对于未凯旋交割的结算指示以及特别情 况下的延伸交收，基金托管东说念主或其寄托的境外托管东说念主应实时文告基金料理东说念主，以 便于基金料理东说念主和基金托管东说念主共同接洽措置。   基金托管东说念主按基金料理东说念主发送的成交答复或算帐交割指示进行相应的管帐记 录，基金托管东说念主偏执境外托管东说念主可根据推行交割情况调理按基金料理东说念主发送的指 令所作出的管帐记载，基金托管东说念主应文告基金料理东说念主。此种调理所发生的任何支 出由基金料理东说念主负责和洽措置。   因基金料理东说念主对基金财富流动性料理失慎，变成的基金财富亏蚀，由基金管 理东说念主承担。   （2）期货保证金的划拨   基金料理东说念主应于 T+1 日 14：00 之前以电邮、传真等方式发送期货经纪商的 对于追加保证金等事项的陈诉（statement）给基金托管东说念主，并同期在与基金托管 东说念主阐明的扬弃期间点前发送境外账户划付保证金的指示。基金料理东说念主保证境外账 户资金余额奢华支付保证金。   如出现影响按时划付保证金的极度情况，基金料理东说念主应实时文告基金托管东说念主， 并勤苦与期货经纪商争取脱期期或其他措置方法。如因基金料理东说念主提供的付款时 效或金额失误而出现影响实时划付保证金的极度情况，由基金料理东说念主承担使命； 富国大家健康生涯主题混杂型证券投资基金（QDII）        托管合同 若是由于基金托管东说念主的特意或罪戾而出现影响实时划付保证金的极度情况，由基 金托管东说念主承担使命。   基金料理东说念主应负责基金项下现货、期货、赎回等资金的头寸料理，在资金头 寸不及的情况下，由基金托管东说念主文告基金料理东说念主，基金料理东说念主应向基金托管东说念主明 示算帐礼貌，如无基金料理东说念主昭示的算帐礼貌，则由境外托管银行按照先现货， 后期货的算帐礼貌进行算帐。由于头寸料理不善导致的透支及相关亏蚀，由基金 料理东说念主承担。   从保证金账户划出保证金的指示由基金料理东说念主平直发送给期货算帐经纪商， 基金料理东说念主负责查对其前台交易数据与期货算帐经纪商数据，阐明保证金金额准 确，并保证其得到安全划出，独立即文告境内托管东说念主。若是保证金出现任何未能 实时到账的极度情况，基金托管东说念主应实时文告基金料理东说念主。   对非基金托管东说念主罪戾变成的资金划拨延伸或资金亏蚀，基金托管东说念主不承担责 任。   基金托管东说念主分歧期货保证金进行垫付。对基金托管东说念主罪戾变成的资金划拨延 迟或资金亏蚀，基金托管东说念主承担使命。   （3）境内证券结算指示   根据中国证券登记结算有限使命公司礼貌，在每月前 3 个服务日内，中国证 券登记结算有限使命公司对结算参与东说念主的最低结算备付金、结算保证金名额进行 再行核算、调理。基金托管东说念主在中国证券登记结算有限使命公司调理最低结算备 付金、结算保证金当日，在账户资金陈诉中反应调理后的最低备付金和结算保证 金。基金料理东说念主应预留最低备付金和结算保证金，并根据中国证券登记结算有限 使命公司细方针推行最低备付金、结算保证金数据为依据安排资金运作，调理所 需的现款头寸。   基金托管东说念主负责基金买卖证券的算帐交收。场内资金结算由基金托管东说念主根据 中国证券登记结算有限使命公司结算数据办理；场外资金汇划由基金托管东说念主根据 基金料理东说念主的交易划款指示具体办理。   若是因为基金托管东说念主漏洞在算帐上变成基金财产的平直亏蚀，应由基金托管 东说念主负责抵偿；若是因为基金料理东说念主未预先文告基金托管东说念主加多交易单元等事宜， 甚至基金托管东说念主接收数据不无缺，变成算帐差错的使命由基金料理东说念主承担；若是 因为基金料理东说念主未预先文告需要单独结算的交易，变成基金财富亏蚀的由基金管 富国大家健康生涯主题混杂型证券投资基金（QDII）          托管合同 理东说念主承担；若是由于基金料理东说念主违背阛阓操作国法的礼貌进行超买、超卖及质押 券欠库等原因变成基金投资算帐贵重和风险的，基金托管东说念主在预算帐实现后应通 知基金料理东说念主预透支和预欠库事项，基金料理东说念主应保捏接洽方式畅通，后续补缴 等事宜由基金料理东说念主负责措置，由此给基金托管东说念主、本基金变成的平直亏蚀由基 金料理东说念主承担。   基金料理东说念主应采纳合理、必要次第，确保 T 日日终有奢华的资金头寸完成 T+1 日中国证券登记结算有限使命公司的资金交收；如因基金料理东说念主原因导致资金头 寸不及，基金料理东说念主应在 T+1 日上昼 12：00 前补足透提款项，确保资金算帐。如 果未除名上述礼貌备足资金头寸，影响基金财富的算帐交收及基金托管东说念主与中国 证券登记结算有限使命公司之间的一级算帐，由此给基金托管东说念主、基金财富变成 的平直亏蚀由基金料理东说念主负责。   根据中国证券登记结算有限使命公司结算礼貌，基金料理东说念主在进行融资回购 业务时，用于融资回购的债券将算作偿还融资回购到期购回款的质押券。如因基 金料理东说念主原因变成债券回购交收误期或因折算率变化变成质押欠库，导致中国证 券登记结算有限使命公司欠库扣款或对证押券进行处置变成的投资风险和亏蚀由 基金料理东说念主承担。   实行场内 T+0 交收的资金算帐按照基金托管东说念主的相关礼貌经过引申。   （1）交易记载的查对   基金料理东说念主应按时进行交易记载的查对。对外表现净值之前，必须保证今日 通盘推行交易记载与基金管帐账簿上的交易记载都备一致。若是推行交易记载与 管帐账簿记载不一致，变成基金管帐核算不无缺或不果真，由此导致的亏蚀由基 金料理东说念主承担。   （2）资金账方针查对   资金账目按日核实。   （3）证券、期货账方针查对   基金料理东说念主和基金托管东说念主每个交易日实现后查对基金证券、期货账目，确保 两边账目相符。基金料理东说念主和基金托管东说念主每月月末查对什物证券账目。   （三）基金申购和赎回业务处理的基本礼貌 富国大家健康生涯主题混杂型证券投资基金（QDII）        托管合同 金托管东说念主。基金料理东说念主应付传递的申购、赎回、退换洞开式基金的数据果真性负 责。基金托管东说念主应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金料理东说念主指示及 时划付赎回及转出款项。 整。 和盖印奏效的纸制算帐汇总表)，如因各式原因，该系统无法正常发送，两边可协 商措置处理方式。基金料理东说念主向基金托管东说念主发送的数据，两边各自按相关礼貌保 存。 时进行。不然，由基金料理东说念主承担相应的使命。   为答应申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金料理东说念主开立资金算帐的专 用账户，该账户由登记机构料理。 到账日历并文告基金托管东说念主，到账日应收款莫得到达基金资金账户的，基金托管 东说念主应实时文告基金料理东说念主采纳次第进行催收，由此变成基金亏蚀的，基金料理东说念主 应负责向相关当事东说念主追偿基金的亏蚀。   拨付赎回款或进行基金分成时，如基金资金账户有奢华的资金，基金托管东说念主 应按时拨付；因基金资金账户莫得奢华的资金，导致基金托管东说念主弗成按时拨付， 如系基金料理东说念主的原因变成，使命由基金料理东说念主承担，基金托管东说念主不承担垫款义 务。   除申购款项到达基金资金账户需两边按约定方式对账外，回购到期付款和与 投资相关的付款、赎回和分成资金划拨时，基金料理东说念主需向基金托管东说念主下达指示。   资金指示的形式、内容、发送、接收和阐明方式等与投资指示疏导。   （四）申赎净额结算 富国大家健康生涯主题混杂型证券投资基金（QDII）          托管合同   基金托管账户与“基金算帐账户”间的资金算帐除名“全额算帐、净额交收” 的原则，即逐日按照托管账户当日应收资金（包括申购资金及基金退换转进款） 与托管账户应付额（含赎回资金、赎回费、基金退换转出款及退换费）的差额来 细目托管账户净应收额或净应付额，以此细目资金交收额。基金托管东说念主应当为基 金料理东说念主提供顺应方式，便于基金料理东说念主进行查询和账务料理。当存在托管账户 净应收额时，基金料理东说念主应在 T 日 15:00 之前从基金算帐账户划到基金托管账户； 当存在托管账户净应付额时，基金料理东说念主应在 T-1 日将划款指示发送给基金托管东说念主， 基金托管东说念主按基金料理东说念主的划款指示将托管账户净应付额在 T 日 12:00 之前划往基 金算帐账户。   （五）基金退换 告基金托管东说念主并就相关事宜进行协商。 算帐和数据传递的期间、要领及托管合同当事东说念主承担的权责按基金料理东说念主届时的 公告引申。 公告。   （六）基金现款分成 会礼貌弁言上公告。 基金托管东说念主发送现款红利的划款指示，基金托管东说念主应实时将资金划入专用账户。   （七）投资银行存款的相等约定 但不限于以下内容：   （1）存款账户必须以本基金口头开立，并将基金托管东说念主为本基金开立的基金 银行账户指定为独一趟款账户，任何情况下，存款银行都不得将存款投老本息划 往任何其他账户。   （2）存款银行不得接受基金料理东说念主或基金托管东说念主任何一方片面提议的对存 富国大家健康生涯主题混杂型证券投资基金（QDII）        托管合同 款进行改名、转让、挂失、质押、担保、取销、变更印鉴及回款账户信息等可能 导致财产搬动的操作恳求。   （3）约定存款证实书的具体传递交代方式及交代期限。   （4）资金划转过程中需要使用存款银行过渡账户的，存款银行须保证资金在 过渡账户中不出现淹留，不被挪用。 基金料理东说念主提供的银行存款投资合同/合同、投资指示、支取文告等相关文献办理 资金的支付以及存款证实书的接收、看护与录用，切实履行托管职责。基金托管 东说念主负责对存款开户证实书进行看护，不负责对存款开户证实书真伪的辩认，不承 担存款开户证实书对应存款的本金及收益的安全。 以便基金托管东说念主有奢华的期间履行相应的业务操作要领。因发生过时支取、提前 支取或部分提前支取，基金托管东说念主不承担相应利息亏蚀及过时支取手续费。 管；对未按约定将存款开户证实书等什物凭证移交托管东说念主看护的，托管东说念主应向管 理东说念主进行必要的催缴和风险辅导；辅导后仍不将相关什物凭证投递托管东说念主看护的， 出于托管履职和尽责，托管东说念主可视情况采纳必要的风险限度次第：（1）建立风险 预警机制，对于什物凭证未投递连合度较高的存款银行，主动发函料理东说念主尽量避 免在此类银行进行存款投资；（2）在按时陈诉中，对未按约定投递托管东说念主看护的 什物凭证信息进行礼貌范围信息表现；（3）未投递什物凭证越过送单截止日后 30 个服务日，且累计越过 3 笔（含）以上的，部分或通盘暂停配合料理东说念主理理后续 新增存款投资业务，直至什物凭证投递基金托管东说念主看护后拔除。什物凭证未投递 但存款本息已安全划回托管账户的，以及因发生特别情况由料理东说念主提供相关书面 证明并再行承诺送单截止期间的，可剔除不计。              八、基金财富净值计较和管帐核算   （一）基金财富净值的计较、复核与完成的期间及要领 富国大家健康生涯主题混杂型证券投资基金（QDII）          托管合同 份额的余额数目计较，估值日某类基金份额余额为计较日该类各币种基金份额余 额数目的共计数；好意思元基金份额的基金份额净值以东说念主民币 A 类基金份额的基金份 额净值为基础，按照计较日的估值汇率进行折算。种种基金份额净值的计较精准 到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。基金料理东说念主不错设立大额赎回情形下的 净值精度济急调理机制。法律法例、监管机构、基金合同另有礼貌的，从其礼貌。   基金料理东说念主于每个估值日计较前一估值日基金财富净值及种种基金份额净值， 并按礼貌公告。 法律法例或《基金合同》的礼貌暂停估值时除外。基金料理东说念主每个估值日对前一 估值日基金财富估值后，将种种基金份额净值恶果发送基金托管东说念主，经基金托管 东说念主复核无误后，由基金料理东说念主按礼貌对外公布。   （二）基金财富估值方法和特别情形的处理   基金所领有的股票、存托凭证、权证、债券和银行存款本息、应收款项、金 融繁衍品、其他投资等财富及欠债。   基金料理东说念主在细目相关金融财富和金融欠债的公允价值时，应合适《企业会 计准则》、监管部门相关礼貌。   （1）对存在活跃阛阓且大概获取疏导财富或欠债报价的投资品种，在估值日 有报价的，除管帐准则礼貌的例外情况外，应将该报价不加调理地应用于该财富 或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量 的首要事件的，应采纳最近交易日的报价细目公允价值。有充足左证标明估值日 或最近交易日的报价弗成果真反应公允价值的，应付报价进行调理，细目公允价 值。   与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以疏导财富或欠债的公允价值 为基础，并在估值期间中谈判不同特征要素的影响。特征是指对财富出售或使用 的限制等，若是该限制是针对财富捏有者的，那么在估值期间中不应将该限制作 为特征谈判。此外，基金料理东说念主不应试虑因其大批捏有相关财富或欠债所产生的 溢价或折价。   （2）对不存在活跃阛阓的投资品种，应采纳在当前情况下适用何况有奢华可 富国大家健康生涯主题混杂型证券投资基金（QDII）        托管合同 利用数据和其他信息扶持的估值期间细目公允价值。采纳估值期间细目公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得相关财富或欠债可不雅察输入值或 取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （3）如经济环境发生首要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的首要事件， 使潜在估值调理对前一估值日的基金财富净值的影响在 0.25%以上的，应付估值进 行调理并细目公允价值。   （1）证券交易所上市的非固定收益品种的估值   交易所上市的非固定收益品种（包括股票、权证、存托凭证、上市流通的基 金、繁衍品等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无 交易的，且最近交易日后经济环境未发生首要变化或证券刊行机构未发生影响证 券价钱的首要事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经 济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考 相似投资品种的现行市价及首要变化要素，调理最近交易市价，细目公允价钱。   （2）交易所阛阓交易的固定收益品种的估值 登科第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； 收盘价中所含债券应收利息后得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近 交易日后经济环境未发生首要变化，按最近交易日收盘价减去可退换债券收盘价 中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重 大变化的，可参考相似投资品种的现行市价及首要变化要素，调理最近交易市价， 细目公允价钱； 供的估值全价减去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值。 在估值期间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）对银行间阛阓上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第三方 估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资 富国大家健康生涯主题混杂型证券投资基金（QDII）        托管合同 东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未运用回售权的按照 长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构未提 供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在显明互异，未上市期间市 场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）归并债券或股票同期在两个或两个以上阛阓交易的，按债券或股票所处 的阛阓分别估值。   （5）处于未上市期间以及流通受限的有价证券应分散如下情况处理： 一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 期间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 次公蛊卦行股票时公司推动公蛊卦售股份、通过大量交易取得的带限售期的股票 等（不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票），按监管 机构或行业协会相关礼貌细目公允价值； 价值，在估值期间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 估值。   （6）基金投资同行存单，按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值；选 定的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。   （7）因捏有股票而享有的配股权证，从配股除权日起到配股阐明日止，若配 股权证不错在交易所交易，则按照 1 中细方针方法进行估值；弗成在交易所交易 的配股权证，若是收盘价高于配股价，则按收盘价和配股价的差额进行估值，如 果收盘价低于或就是配股价，则估值为零。   （8）对于非上市证券，采纳公允价值进行估值，具体可采纳行业通用泰斗的 报价系统提供的报价进行估值。   （9）繁衍器用估值方法 日无交易的，以最近交易日的收盘价估值。 富国大家健康生涯主题混杂型证券投资基金（QDII）        托管合同 值期间细目公允价值。   （10）境外基金估值方法 的，以最近交易日的收盘价估值。   （11）境外债券估值方法 日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值；估值日无交易的，以最 近交易日的净价估值；境外证券交易所实行全价交易的债券（可转债除外）按第 三方机构提供的估值全价减去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净 价进行估值；估值日莫得交易的，按最近交易日第三方机构提供的估值全价减去 估值全价中所含的最近交易日债券应收利息后得到的净价估值。具体估值机构由 基金料理东说念主与托管东说念主另行协商一致后细目； 市商或其他泰斗价钱提供机构的报价进行估值。若债券价钱无法通过公开信息取 得，参照最近一个交易日可取得的主要作念市商或其他泰斗价钱提供机构的报价进 行估值。   （12）非流动性财富或暂停交易的证券估值方法   对于未上市流通、或流通受限、或暂停交易的证券，应参照上述估值原则进 行估值。若是上述估值方法弗成客不雅反应公允价值的，基金料理东说念主可根据具体情 况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （13）外汇汇率 汇率的，将依据下列信息提供机构所提供的汇率为基准：当日中国东说念主民银行公布 的东说念主民币与主要货币的中间价。 （伦敦期间）16：00 报价数据为准。   若无法取得上述汇率价钱信息时，以基金托管东说念主或境外托管东说念主所提供的合理 公开外汇阛阓交易价钱为准。 富国大家健康生涯主题混杂型证券投资基金（QDII）        托管合同   （14）税收   对于按照中国法律法例和基金投资所在地的法律法例礼貌应缴纳的各项税金， 本基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收礼貌调理或其他原因导致基金 推行交征税金与估算的应交税金有互异的，基金将在相关税金调理日或推行支付 日进行相应的管帐处理。   对于非代扣代缴的税收，基金料理东说念主可礼聘税收参谋人对相关投资阛阓的税收 情况给予主张和建议。境外财富托管东说念主根据基金料理东说念主的引导具体和洽基金在海 外税务的申报、缴纳及索求税收返还等相关服务。   （15）如有可信左证标明按上述方法进行估值弗成客不雅反应其公允价值的， 基金料理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。   （16）当发生大额申购或赎回情形时，基金料理东说念主不错采纳舞动订价机制， 以确保基金估值的公说念性。   （17）相关法律法例以及监管部门有强制礼貌的，从其礼貌。如有新增事项， 按国度最新礼貌估值。   如基金料理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及相关法律法例的礼貌或者未能充分珍重基金份额捏有东说念主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商措置。   根据相关法律法例，基金财富净值计较和基金管帐核算的义务由基金料理东说念主 承担。本基金的基金管帐使命方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基金相关的会 计问题，如经相关各方在对等基础上充分考虑后，仍无法达成一致的主张，基金 料理东说念主向基金托管东说念主出具加盖公章的书面说爽快，按照基金料理东说念主对基金净值信 息的计较恶果对外赐与公布。   （1）基金料理东说念主或基金托管东说念主按估值方法的第（15）项进行估值时，所变成 的漏洞不算作基金财富估值失误处理；   （2）由于证券、期货交易所偏执登记结算公司发送的数据失误，或由于其他 不可抗力原因，基金料理东说念主和基金托管东说念主天然也曾采纳必要、顺应、合理的次第 进行搜检，但未能发现该失误的，由此变成的基金财富估值失误，基金料理东说念主和 基金托管东说念主免除抵偿使命。但基金料理东说念主、基金托管东说念主应当积极采纳必要的次第 富国大家健康生涯主题混杂型证券投资基金（QDII）         托管合同 排斥或削弱由此变成的影响。   （3）对于因税收礼貌调理或其他原因导致基金推行交征税金与基金按照权责 发生制进行估值的应交税金有互异的，相关估值调理不算作基金财富估值失误处 理。   （三）基金份额净值失误的处理方式 基金托管东说念主，并采纳合理的次第退守亏蚀进一步扩大； 管东说念主并报中国证监会备案；失误偏差达到任一类基金份额净值的 0.5%时，基金管 理东说念主应当公告，并报中国证监会备案；当发生净值计较失误时，由基金料理东说念主负 责处理，由此给基金份额捏有东说念主和基金变成亏蚀的，应由基金料理东说念主先行赔付， 基金料理东说念主按差错情形，有权向其他当事东说念主追偿。 时，基金料理东说念主和基金托管东说念主应根据推行情况界定两边承担的使命，经阐明后按 以下条件进行抵偿：   (1)本基金的基金管帐使命方由基金料理东说念主担任，与本基金相关的管帐问题， 如经两边在对等基础上充分考虑后，尚弗成达成一致时，按基金料理东说念主的建议执 行，由此给基金份额捏有东说念主和基金财产变成的亏蚀，由基金料理东说念主负责赔付。   (2)若基金料理东说念主计较的种种基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐明后公告， 而且基金托管东说念主未对计较过程提议疑义或要求基金料理东说念主书面证明，该类基金份 额净值出错且变成基金份额捏有东说念主亏蚀的，应根据法律法例的礼貌对投资者或基 金支付抵偿金，就推行向投资者或基金支付的抵偿金额，基金料理东说念主与基金托管 东说念主按照应理费和托管费的比例各自承担相应的使命。   (3)如基金料理东说念主和基金托管东说念主对种种基金份额净值的计较恶果，天然屡次重 新计较和查对，尚弗成达成一致时，为幸免弗成按时公布种种基金份额净值的情 形，以基金料理东说念主的计较恶果对外公布，由此给基金份额捏有东说念主和基金变成的损 失，由基金料理东说念主负责赔付。   (4)由于基金料理东说念主提供的信息失误（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致基金份额净值计较失误而引起的种种基金份额捏有东说念主和基金财产的亏蚀， 由基金料理东说念主负责赔付。 富国大家健康生涯主题混杂型证券投资基金（QDII）        托管合同 作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额捏有东说念主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 因暂停营业时； 阐明后，基金料理东说念主应当暂停估值；   （五）基金管帐轨制   按国度相关部门礼貌的管帐轨制引申。   （六）基金账册的建立   基金料理东说念主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈诉。基金料理东说念主、基金 托管东说念主分别独只怕确立、记载和看护本基金的全套账册。若基金料理东说念主和基金托 管东说念主对管帐处理方法存在分歧，应以基金料理东说念主的处理方法为准。若当日查对不 符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值的计较和公告的，以基金料理 东说念主的账册为准。   （七）基金财务报表与陈诉的编制和复核   基金财务报表由基金料理东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金料理东说念主编制的基金财务报表后，进行孤苦的复核。核 对不符时，应实时文告基金料理东说念主共同查出原因，进行调理，直至两边数据都备 一致。   (1)报表的编制   基金料理东说念主应当在每月实现后 5 个服务日内完成月度报表的编制；在季度结 束之日起 15 个服务日内完成基金季度陈诉的编制；在上半年实现之日起两个月内 完成基金中期陈诉的编制；在每年实现之日起三个月内完成基金年度陈诉的编制。 基金年度陈诉的财务管帐陈诉应当经过审计。                    《基金合同》奏效不及两个月的，基 富国大家健康生涯主题混杂型证券投资基金（QDII）        托管合同 金料理东说念主不错不编制当期季度陈诉、中期陈诉或者年度陈诉。   (2)报表的复核   基金料理东说念主应实时完成报表编制，将相关报表提供基金托管东说念主复核；基金托 管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金料理东说念主和基金托管东说念主应共 同查明原因，进行调理，调理以国度相关礼貌为准。   基金料理东说念主应留足充分的期间，便于基金托管东说念主复核相关报表及陈诉。   （八）基金料理东说念主应在编制季度陈诉、中期陈诉或者年度陈诉之前实时向基 金托管东说念主提供基金事迹相比基准的基础数据和编制恶果。                     九、基金收益分拨   基金收益分拨是指按礼貌将基金的可分拨收益按基金份额进行比例分拨。   （一）基金收益分拨的原则   基金收益分拨应除名下列原则： 利或将现款红利自动转为对应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本 基金默许的收益分拨方式是现款分成；其中，东说念主民币基金份额的现款分成币种为 东说念主民币，好意思元基金份额的现款分成币种为好意思元；不同类别份额红利再投资适用的 净值为该类别基金份额的净值。 种种东说念主民币基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后弗成低于东说念主民 币基金份额面值；而对于好意思元基金份额，由于汇率要素影响，收益分拨后好意思元基 金份额净值可能低于对应的好意思元基金份额面值。 价币种或用度收取上不同，其对应的可供分拨利润将有所不同。   在不违背法律法例礼貌且对基金份额捏有东说念主利益无内容不利影响的前提下， 基金料理东说念主可按监管部门要求履行顺应要领后对基金收益分拨原则和支付方式进 行调理，不需召开基金份额捏有东说念主大会，但应于变更实施前在礼貌弁言公告。本 富国大家健康生涯主题混杂型证券投资基金（QDII）        托管合同 基金每次收益分拨比例详见届时基金料理东说念主发布的公告。   （二）基金收益分拨的期间和要领   本基金收益分拨决策由基金料理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在 礼貌弁言公告。基金收益分拨决策公告后(依据具体决策的礼貌)，基金料理东说念主就支 付的现款红利向基金托管东说念主发送划款指示，基金托管东说念主按照基金料理东说念主的指示及 时进行分成资金的划付。   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额捏有东说念主的现款红利自动转为对应类别的基金份额。红利再投 资的计较方法，依照《业务国法》引申。                     十、基金信息表现   （一）守秘义务   基金托管东说念主和基金料理东说念主应按法律法例、                    《基金合同》的相关礼貌进行信息披 露，拟公开表现的信息在公开表现之前应予守秘。除按《基金法》、《基金合同》、 《信息表现办法》、《流动性风险料理礼貌》偏执他相关礼貌进行信息表现外，基 金料理东说念主和基金托管东说念主对基金运作中产生的信息以及从对方取得的业务信息应予 守秘。可是，如下情况不应视为基金料理东说念主或基金托管东说念主违背守秘义务： 监会等监管机构的敕令、决定所作念出的信息表现或公开。   （二）信息表现的内容   基金的信息表现内容主要包括基金招募证明书、《基金合同》、托管合同、基 金产物贵寓节录、基金份额发售公告、                 《基金合同》奏效公告、基金净值信息、基 金份额申购、赎回价钱、基金按时陈诉（包括基金年度陈诉、基金中期陈诉和基 金季度陈诉）、临时陈诉、融会公告、算帐陈诉基金份额捏有东说念主大会决议、投资境 内财富扶持证券、境内存托凭证、境内股指期货、国债期货的信息、参与港股通 交易的信息以及中国证监会礼貌的其他信息。基金年度陈诉中的财务管帐陈诉需 富国大家健康生涯主题混杂型证券投资基金（QDII）        托管合同 经合适《中华东说念主民共和国证券法》礼貌的管帐师事务所审计后，方可表现。   （三）基金托管东说念主和基金料理东说念主在信息表现中的职责和信息表现要领   基金托管东说念主和基金料理东说念主在信息表现过程中应以保护基金份额捏有东说念主利益为 宗旨，诚挚信用，严守奥秘。基金料理东说念主负责办理与基金相关的信息表现事宜， 基金托管东说念主应当按摄影关法律法例和《基金合同》的约定，对于上一款礼貌的应 由基金托管东说念主复核的事项进行复核，基金托管东说念主复核无误后，由基金料理东说念主赐与 公布。   对于不需要基金托管东说念主复核的信息，基金料理东说念主在公告前应奉告基金托管东说念主。   基金料理东说念主和基金托管东说念主应积极配合、相互监督，保证其履行按照法定方式 和限时表现的义务。   基金料理东说念主应当在中国证监会礼貌的期间内，将应予表现的基金信息通过指 定弁言礼貌弁言表现。根据法律法例应由基金托管东说念主公开表现的信息，基金托管 东说念主将通过礼貌弁言公开表现。   当出现下述情况时，基金料理东说念主和基金托管东说念主可暂停或延伸表现基金相关信 息：   （1）不可抗力甚至基金料理东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金财富价值时；   （2）基金投资所波及的证券/期货交易阛阓、外汇阛阓遇法定节沐日或因其他 原因暂停营业时；   （3）出现基金暂停估值的情形时；   （4）法律法例、基金合同或中国证监会礼貌的情况。   按相关礼貌须经基金托管东说念主复核的信息表现文献，由基金料理东说念主草拟、并经 基金托管东说念主复核后由基金料理东说念主公告。发生《基金合同》中礼貌需要表现的事项 时，按《基金合同》礼貌公布。   照章必须表现的信息发布后，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当按摄影关法律法 规礼貌将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。在支付工本费后可在合 理期间取得上述文献的复制件或复印件。基金料理东说念主和基金托管东说念主应保证文本的 内容与所公告的内容都备一致。 富国大家健康生涯主题混杂型证券投资基金（QDII）               托管合同 金的信息表现”约定的内容为准。                      十一、基金用度   （一）基金料理费的计提比例和计提方法   本基金的料理费按前一日基金财富净值的 1.20%年费率计提。料理费的计较方 法如下：   H＝E×1.20%÷往日天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金财富净值   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   基金的托管费包含基金托管东说念主的托管费和境外托管东说念主的托管费两部分。   本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.20%年费率计提。托管费的计较方 法如下：   H＝E×0.20%÷往日天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金财富净值   （三）基金销售服务费的计提比例和计提方法   本基金东说念主民币 A 类基金份额和好意思元份额不收取销售服务费，东说念主民币 C 类基金 份额的销售服务费按前一日东说念主民币 C 类基金份额财富净值的 0.40%年费率计提。计 算方法如下：   H＝E×0.40%÷往日天数   H 为东说念主民币 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为东说念主民币 C 类基金份额前一日基金财富净值   （四）基金的证券、期货交易用度及在境外阛阓的交易、算帐、登记等推行 发生的用度（out-of-pocket fees）、因投资港股通地点股票而产生的各项用度、基金 的银行汇划用度和外汇兑换交易的相关用度、基金相关账户的开户和珍重用度、 因港股通投资而产生的各项合理用度、                 《基金合同》奏效后与基金相关的信息表现 富国大家健康生涯主题混杂型证券投资基金（QDII）        托管合同 用度、基金份额捏有东说念主大会用度、               《基金合同》奏效后与基金相关的管帐师费、律 师费、诉讼费和仲裁费等按照国度相关礼貌和基金合同约定，列入当期基金用度。   （五）不列入基金用度的姿色   《基金合同》奏效前的相关用度、基金料理东说念主和基金托管东说念主因未履行或未完 全履行义务导致的用度开销或基金财产的亏蚀，处理与基金运作无关的事项发生 的用度以偏执他根据相关法律法例及中国证监会的相关礼貌不得列入基金用度的 项等不列入基金用度。   （六）基金料理费、基金托管费和销售服务费的复核要领、支付方式和期间   基金托管东说念主对基金料理东说念主计提的基金料理费、基金托管费和销售服务费等， 根据本托管合同和《基金合同》的相关礼貌进行复核。   基金料理费、基金托管费和销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按 月支付。经基金料理东说念主与基金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管 理东说念主协商一致的方式于次月前 5 个服务日内从基金财产中一次性支付。若遇法定 节沐日、公放假等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金料理东说念主应进行查对， 如发现数据不符，实时接洽基金托管东说念主协商措置。   在首期支付基金料理费、销售服务费前，基金料理东说念主应向基金托管东说念主出具正 式函件指定基金料理费、销售服务费的收款账户。基金料理东说念主如需要变更此账户， 应提前 5 个服务日向基金托管东说念主出具书面的收款账户变更文告。   （七）非法处理方式   基金托管东说念主发现基金料理东说念主违背《基金法》、《基金合同》、《运作办法》偏执 他相关礼貌从基金财产中列支用度时，基金托管东说念主可要求基金料理东说念主赐与证明解 释，如基金料理东说念主无梗直原理，基金托管东说念主可拒却支付。   （八）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的相关税收，由基金份额捏有东说念主承担，基金料理东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度相关税收征收的礼貌代扣代缴。 富国大家健康生涯主题混杂型证券投资基金（QDII）        托管合同              十二、基金份额捏有东说念主名册的看护   基金份额捏有东说念主名册至少应包括基金份额捏有东说念主的称呼和捏有的基金份额。 基金份额捏有东说念主名册由基金登记机构根据基金料理东说念主的指示编制和看护，保存期 自基金账户销户之日起不得不少于 20 年。基金料理东说念主和基金托管东说念主应分别看护基 金份额捏有东说念主名册，保存期不少于法定最低期限。如弗成妥善看护，则按相关法 规承担使命。   在基金托管东说念主要求或编制中期陈诉和年报前，基金料理东说念主应将相关贵寓送交 基金托管东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其果真性、准确性和无缺性。基 金托管东说念主不得将所看护的基金份额捏有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途， 并应盲从守秘义务，法律法例另有礼貌或相关机关另有要求的除外。               十三、基金相关文献档案的保存   （一）档案保存   基金料理东说念主应保存基金财产料理业务行径的记载、账册、报表和其他相关资 料。基金托管东说念主应保存基金托管业务行径的记载、账册、报表和其他相关贵寓。 基金料理东说念主和基金托管东说念主都应当按礼貌的期限看护。保存期限不少于法定最低期 限。   （二）合同档案的建立 公章的复印件投递基金托管东说念主处。 基金托管东说念主。   （三）变更与协助   若基金料理东说念主/基金托管东说念主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任 东说念主接收相应文献。   （四）基金料理东说念主和基金托管东说念主应按各自职责无缺保存原始凭证、记账凭证、 基金账册、交易记载和进军合同等，承担守秘义务并保存不少于法定最低期限。 富国大家健康生涯主题混杂型证券投资基金（QDII）        托管合同             十四、基金料理东说念主和基金托管东说念主的更换   （一）基金料理东说念主职责断绝的情形   有下列情形之一的，基金料理东说念主职责断绝：   （1）被照章取消基金料理经历；   （2）被基金份额捏有东说念主大会解任；   （3）照章拆伙、被照章取销或被照章宣告收歇；   （4）法律法例及中国证监会礼貌的和基金合同约定的其他情形。   更换基金料理东说念主必须依照如下要领进行：   （1）提名：新任基金料理东说念主由基金托管东说念主或由单独或共计捏有 10%以上（含   （2）决议：基金份额捏有东说念主大会在基金料理东说念主职责断绝后 6 个月内对被提名 的基金料理东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东说念主所捏表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效；   （3）临时基金料理东说念主：新任基金料理东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基 金料理东说念主；   （4）备案：基金份额捏有东说念主大会更换基金料理东说念主的决议须报中国证监会备案；   （5）公告：基金料理东说念主更换后，由基金托管东说念主在更换基金料理东说念主的基金份额 捏有东说念主大会决议奏效后 2 日内在礼貌弁言公告；   （6）交代：基金料理东说念主职责断绝的，基金料理东说念主应妥善看护基金料理业务资 料，实时向临时基金料理东说念主或新任基金料理东说念主理理基金料理业务的移交手续，临 时基金料理东说念主或新任基金料理东说念主应实时接收。新任基金料理东说念主或临时基金料理东说念主 应与基金托管东说念主查对基金财富总值和净值；   （7）审计：基金料理东说念主职责断绝的，应当按照法律法例礼貌礼聘管帐师事务 所对基金财产进行审计，并将审计恶果赐与公告，同期报中国证监会备案。审计 用度从基金财产中列支； 富国大家健康生涯主题混杂型证券投资基金（QDII）         托管合同   （8）基金称呼变更：基金料理东说念主更换后，若是原任或新任基金料理东说念主要求， 应按其要求替换或删除基金称呼中与原基金料理东说念主相关的称呼字样。   （二）基金托管东说念主职责断绝的情形   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责断绝：   （1）被照章取消基金托管经历；   （2）被基金份额捏有东说念主大会解任；   （3）照章拆伙、被照章取销或被照章宣告收歇；   （4）法律法例及中国证监会礼貌的和基金合同约定的其他情形。   （1）提名：新任基金托管东说念主由基金料理东说念主或由单独或共计捏有 10%以上（含   （2）决议：基金份额捏有东说念主大会在基金托管东说念主职责断绝后 6 个月内对被提名 的基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东说念主所捏表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效；   （3）临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基 金托管东说念主；   （4）备案：基金份额捏有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议须报中国证监会备案；   （5）公告：基金托管东说念主更换后，由基金料理东说念主在更换基金托管东说念主的基金份额 捏有东说念主大会决议奏效后 2 日内在礼貌弁言公告；   （6）交代：基金托管东说念主职责断绝的，应当妥善看护基金财产和基金托管业务 贵寓，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东说念主或者临时 基金托管东说念主应当实时接收。新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主与基金料理东说念主查对 基金财富总值和净值；   （7）审计：基金托管东说念主职责断绝的，应当按照法律法例礼貌礼聘管帐师事务 所对基金财产进行审计，并将审计恶果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计 用度从基金财产中列支。   （三）基金料理东说念主与基金托管东说念主同期更换的条件和要领 份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主提名新的基金料理东说念主和基金托管东说念主； 富国大家健康生涯主题混杂型证券投资基金（QDII）          托管合同 东说念主的基金份额捏有东说念主大会决议奏效后 2 日内在礼貌弁言上合股公告。   （四）新任或临时基金料理东说念主接受基金料理或新任或临时基金托管东说念主接受基 金财产和基金托管业务前，原基金料理东说念主或基金托管东说念主应依据法律法例和基金合 同的礼貌不竭履行相关职责，并保证分歧基金份额捏有东说念主的利益变成挫伤。原基 金料理东说念主或基金托管东说念主在不竭履行相关职责期间，仍有权按照基金合同的礼貌收 取基金料理费或基金托管费。   （五）本部分对于基金料理东说念主、基金托管东说念主更换条件和要领的约定，但凡直 接援用法律法例或监管国法的部分，如法律法例或监管国法修改导致相关内容被 取消或变更的，基金料理东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可平直对相应 内容进行修改和调理，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。                      十五、辞谢步履   本合同当事东说念主偏执董事、监事、高等料理东说念主员和其他从业东说念主员辞谢从事的行 为，包括但不限于：   （一）基金料理东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产 从事证券/期货投资。   （二）基金料理东说念主不公说念地对待其料理的不同基金财产，基金托管东说念主不公说念 地对待其托管的不同基金财产。   （三）基金料理东说念主、基金托管东说念主偏执董事、监事、高等料理东说念主员和其他从业 东说念主员利用基金财产或职务之便为基金份额捏有东说念主之外的第三东说念主牟取利益。   （四）基金料理东说念主、基金托管东说念主向基金份额捏有东说念主非法承诺收益或者承担损 失。   （五）基金料理东说念主、基金托管东说念主对他东说念主泄漏基金运作和料理过程中任何尚未 按法律法例礼貌的方式公开表现的信息。   （六）基金料理东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和赎 回、分成资金的划拨指示，或非法向基金托管东说念主发出指示。 富国大家健康生涯主题混杂型证券投资基金（QDII）        托管合同   （七）基金料理东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不孤苦，其高等料理东说念主员 和其他从业东说念主员相互兼职。   （八）基金料理东说念主、基金托管东说念主偏执董事、监事、高等料理东说念主员和其他从业 东说念主员侵占、挪用基金财产。   （九）基金料理东说念主、基金托管东说念主偏执董事、监事、高等料理东说念主员和其他从业 东说念主员清楚因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表示他东说念主从 事相关的交易行径。   （十）基金料理东说念主、基金托管东说念主偏执董事、监事、高等料理东说念主员和其他从业 东说念主员大意职守，不按照礼貌履行职责。   （十一）基金托管东说念主暗里动用或贬责基金财产，根据基金料理东说念主的正当指示、 《基金合同》或托管合同的礼貌进行贬责的除外。   （十二）基金财产用于下列投资或者行径： 的比例不得越过基金财富净值的 10％；   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述辞谢性礼貌，如适用于本基金， 基金料理东说念主在履行顺应要领后，则本基金投资不再受相关限制或按变更后的礼貌 富国大家健康生涯主题混杂型证券投资基金（QDII）        托管合同 引申。   （十三）法律法例和《基金合同》辞谢的其他步履，以及法律、行政法例和 中国证监会礼貌辞谢基金料理东说念主、基金托管东说念主从事的其他步履。         十六、托管合同的变更、断绝与基金财产的算帐   （一）托管合同的变更要领   本合同两边当事东说念主经协商一致，不错对合同进行修改。修改后的新合同，其 内容不得与《基金合同》的礼貌有任何突破。基金托管合同的变更报中国证监会 备案。   （二）基金托管合同断绝的情形   （三）基金财产的算帐 金财产算帐小组，基金料理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进 行基金算帐。 合适《中华东说念主民共和国证券法》礼貌的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的 东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）基金合同断绝情形出当前，由基金财产算帐小组统一接收基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐陈诉； 富国大家健康生涯主题混杂型证券投资基金（QDII）        托管合同   （5）礼聘管帐师事务所对算帐陈诉进行外部审计，礼聘讼师事务所对算帐报 告出具法律主张书；   （6）将算帐陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 能实时变现的，算帐期限相应顺延。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理用度， 算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的通盘剩余财富扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金 份额比例进行分拨。   算帐过程中的相关首要事项须实时公告；基金财产算帐陈诉经合适《中华东说念主 民共和国证券法》礼貌的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主张书后， 由基金财产算帐小组报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产清 算陈诉报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财 产算帐小组应当将算帐陈诉登载在礼貌网站上，并将算帐陈诉辅导性公告登载在 礼貌报刊上。   基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法定最低 期限。                      十七、误期使命   （一）基金料理东说念主、基金托管东说念主不履行本合同或履行本合同不合适约定的， 应当承担误期使命。   （二）基金料理东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》 富国大家健康生涯主题混杂型证券投资基金（QDII）        托管合同 等法律法例的礼貌或者《基金合同》和本托管合同约定，给基金财产或者基金份 额捏有东说念主变成挫伤的，应当分别对各自的步履照章承担抵偿使命；因共同步履给 基金财产或者基金份额捏有东说念主变成挫伤的，应当承担连带抵偿使命，对亏蚀的赔 偿，仅限于平直亏蚀。一方承担连带使命后有权根据另一方漏洞进度向另一方追 偿。   （三）一方当事东说念主误期，给另一方当事东说念主变成亏蚀的，应就平直亏蚀进行赔 偿；给基金财产变成亏蚀的，应就平直亏蚀进行抵偿，另一方当事东说念主有职权及义 务代表基金向误期方追偿。可是如发生下列情况，当事东说念主免责： 算作或不算作而变成的亏蚀等； 失等。 证券登记存管机构或其他有权第三方依据法律法例和阛阓成例对基金财富实施冻 结、扣押、质押或施加其他职权包袱；在可行的前提下，基金料理东说念主和基金托管 东说念主将提议抗辩或采纳其他合理次第以保护基金财富安全。 除犯罪律法例及取销或清盘要领明文辞谢该等现款归于算帐财产外，该等现款归 入算帐财产并不组成基金托管东说念主违背本合同的约定。   （四）一方当事东说念主误期，另一方当事东说念主在职责范围内有义务实时采纳必要的 次第，勤苦退守亏蚀的扩大。莫得采纳顺应次第甚至亏蚀进一步扩大的，不得就 扩大的亏蚀要求抵偿。非误期方因退守亏蚀扩大而开销的合理用度由误期方承担。   （五）误期步履虽已发生，但本托管合同大概不竭履行的，在最大限定地保 护基金份额捏有东说念主利益的前提下，基金料理东说念主和基金托管东说念主应当不竭履行本合同。   （六）由于基金料理东说念主、基金托管东说念主不可限度的要素导致业务出现差错，基 金料理东说念主和基金托管东说念主天然也曾采纳必要、顺应、合理的次第进行搜检，可是未 能发现失误的，由此变成基金财产或投资东说念主亏蚀，基金料理东说念主和基金托管东说念主免除 抵偿使命。可是基金料理东说念主和基金托管东说念主应积极采纳必要的次第削弱或排斥由此 变成的影响。 富国大家健康生涯主题混杂型证券投资基金（QDII）        托管合同   （七）境外投资参谋人、境外托管东说念主是否存在漏洞、决然步履，应根据相关当 事东说念主之间的合同约定的适用法律以及当地的证券阛阓成例，依照约定的诉讼或仲 裁要领决定。如根据上述适用法律及阛阓成例，境外投资参谋人、境外托管东说念主某些 导致本基金财富受损的步履不被视为漏洞、决然步履，则基金料理东说念主和基金托管 东说念主免责。在依照约定的诉讼或仲裁要领细目境外投资参谋人、境外托管东说念主存在漏洞、 决然步履之前，基金料理东说念主或基金托管东说念主有权拒却向基金份额捏有东说念主承担相关责 任。   （八）基金料理东说念主应根据合股国、其他外洋组织、其他国度（地区）发布的 且得到我国承认的制裁决议名单以及审慎、遵法的原则，依据法律法例的礼貌对 本基金财富、本基金财富背后的客户进行制裁名单筛查。若基金料理东说念主莫得履行 该等名单筛查的义务，或因基金料理东说念主漏洞未能灵验发现受制裁的主体，或发生 其他违背前述制裁礼貌的情形，基金料理东说念主相识并同意，基金托管东说念主和境外托管 东说念主将无法不竭为该等基金财富提供托管服务，基金托管东说念主和境外托管东说念主对此不承 担任何的使命，对于因此导致基金托管东说念主和境外托管东说念主受到处罚等可能遭遇的任 何亏蚀，基金料理东说念主须承担相应使命。                    十八、争议措置方式   因本合同产生或与之相关的争议，两边当事东说念主应通过协商、统一措置，协商、 统一弗成措置的，任何一方均有权将争议提交中国外洋经济贸易仲裁委员会，仲 裁地点为北京市，按照中国外洋经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁国法进行仲 裁。仲裁裁决是终端的，对当事东说念主均有拘谨力。除非仲裁裁决另有礼貌，仲裁费 用由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金料理东说念主和基金托管东说念主职责，各自不竭 忠实、长途、尽责地履行《基金合同》和本托管合同礼貌的义务，珍重基金份额 捏有东说念主的正当权益。   本托管合同受中国法律（为托管合同之方针，不包括香港相等行政区、澳门 相等行政区和台湾地区）统治。 富国大家健康生涯主题混杂型证券投资基金（QDII）        托管合同                   十九、托管合同的效能   两边对托管合同的效能约定如下：   （一）基金料理东说念主在向中国证监会恳求发售基金份额时提交的托管合同草案， 应经托管合同当事东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表署名（或盖印），协 议当事东说念主两边根据中国证监会的主张修改托管合同草案。托管合同以中国证监会 注册的文本为进展文本。   （二）托管合同自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》奏效之日 起奏效。托管合同的灵验期自其奏效之日起至基金财产算帐恶果报中国证监会备 案并公告之日止。   （三）托管合同自奏效之日起对托管合同当事东说念主具有同等的法律拘谨力。   （四）本合同一式六份，合同两边各捏二份，上报监管机构二份，每份具有 同等的法律效能。                      二十、其他事项   如发生有权司法机关照章冻结基金份额捏有东说念主的基金份额时，基金料理东说念主应 赐与配合，承担司法协助义务。   除本合同有明确界说外，本合同的用语界说适用《基金合同》的约定。本协 议未尽事宜，当事东说念主依据《基金合同》、相关法律法例等礼貌协商办理。                  二十一、托管合同的签订   本合同两边法定代表东说念主或授权代表签章、签订地、签订日  本页无正文，为《富国大家健康生涯主题混杂型证券投资基金（QDII）托管 合同》的署名盖印页。  基金料理东说念主：富国基金料理有限公司（盖印）  法定代表东说念主或授权代表：  基金托管东说念主：中国成立银行股份有限公司（盖印）  法定代表东说念主或授权代表：  签订地点：北京  签 订 日：二零二   年   月   日

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