发布日期：2025-04-05 05:49    点击次数：113

美女车模 工银瑞信创业板 50 交易型绽放式  指数证券投资基金王人集基金          托管条约  （由工银瑞信创业板 50 指数证券投资基金变更而来）    基金管理东谈主：工银瑞信基金管理有限公司      基金托管东谈主：兴业银行股份有限公司 工银瑞信创业板 50 交易型绽放式指数证券投资基金王人集基金                                                                        托管条约                                                目             录 工银瑞信创业板 50 交易型绽放式指数证券投资基金王人集基金      托管条约   鉴于工银瑞信基金管理有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续 的有限株连公司，按照有计划法律法例的章程具备担任基金管理东谈主的资历和技艺；   鉴于兴业银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的银 行，按照有计划法律法例的章程具备担任基金托管东谈主的资历和技艺；   鉴于工银瑞信基金管理有限公司拟担任工银瑞信创业板 50 交易型绽放式指 数证券投资基金王人集基金的基金管理东谈主，兴业银行股份有限公司拟担任工银瑞信 创业板 50 交易型绽放式指数证券投资基金王人集基金的基金托管东谈主；   为明确工银瑞信创业板 50 交易型绽放式指数证券投资基金王人集基金（以下 简称“基金”或“本基金”）的基金管理东谈主和基金托管东谈主之间的权益义务关系， 特制订本托管条约；   除非另有约定，《工银瑞信创业板 50 交易型绽放式指数证券投资基金王人集 基金基金合同》(以下简称“基金合同”或“《基金合同》”)中界说的术语在用 于本托管条约时应具有调换的含义，若有违反应以基金合同为准。 工银瑞信创业板 50 交易型绽放式指数证券投资基金王人集基金            托管条约                  一、基金托管条约当事东谈主   （一）基金管理东谈主   称呼：工银瑞信基金管理有限公司   住所：北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 9 层甲 5 号 901   法定代表东谈主：赵桂才   建造日历：2005 年 6 月 21 日   批准建造机关及批准建造文号：中国证监会证监基金字【2005】93 号   组织体式：有限株连公司   注册成本：贰亿元东谈主民币   存续期限：执续筹划   有计划电话：400-811-9999   （二）基金托管东谈主   称呼：兴业银行股份有限公司   住所：福建省福州市台江区江滨中大路 398 号兴业银行大厦   办公地址：上海市银城路 167 号   邮政编码：200120   法定代表东谈主：吕家进   成立时分：1988 年 8 月 22 日   批准建造机关和批准建造文号：中国东谈主民银行总行银复〔1988〕347 号   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字〔2005〕74 号   组织体式：股份有限公司   注册成本：东谈主民币 207.74 亿元   存续时间：执续筹划 工银瑞信创业板 50 交易型绽放式指数证券投资基金王人集基金     托管条约             二、基金托管条约的依据、目的和原则   （一）签订托管条约的依据   本条约依据《中华东谈主民共和国民法典》、《中华东谈主民共和国证券投资基金法》 (以下简称“《基金法》”)、《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简 称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金信息暴露管理办法》（以下简 称“《信息暴露办法》”）、《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管理规 定》、《公开召募证券投资基金运作引导第 2 号——基金中基金引导》、《公开 召募证券投资基金运作引导第 3 号——指数基金引导》、《证券投资基金信息披 露内容与样子准则第 7 号》等联系法律法例、基金合同 偏激他联系章程制订。   （二）签订托管条约的目的   签订本条约的目的是明确基金管理东谈主与基金托管东谈主之间在基金财产的督察、 投资运作、净值计议、收益分派、信息暴露及相互监督等有计划事宜中的权益义务 及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额执有东谈主的正当权益。   （三）签订托管条约的原则   基金管理东谈主和基金托管东谈主本着对等自觉、栽植信用、充分保护基金份额执有 东谈主正当权益的原则，经协商一致，签订本条约。   （四）解释   除非文义另有所指，本条约所使用的通盘术语与基金合同的相应术语具有相 同含义。若有违反应以基金合同为准，并依其要求解释。   （五）若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时间的有计划安排见基金合同 和招募评释书的章程。 工银瑞信创业板 50 交易型绽放式指数证券投资基金王人集基金          托管条约          三、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据联系法律法例的章程以及《基金合同》的约定，对基 金投资范围、投资比例、投资扫尾、关联交易等进行监督。 股（含存托凭证）。此外，为更好地竣事投资方针，本基金可少量投资于非成份 股（包括主板、创业板、科创板偏激他中国证监会允许基金投资的股票、存托凭 证）、股指期货、债券（包括国债、地点政府债、政府撑执机构债券、金融债、 企业债、公司债、次级债、可挽救债券（含分离交易可转债）、可交换债券、央 行单据、中期单据、短期融资券、超短期融资券）、钞票撑执证券、债券回购、 银行入款、货币阛阓器具、同行存单，以及法律法例或中国证监会允许基金投资 的其他金融器具（但须相宜中国证监会的有计划章程）。   本基金不错参与转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在现实稳健 要领后，不错将其纳入投资范围。   本基金投资于方针 ETF 的比例不低于基金钞票净值的 90%；每个交易日日 终在扣除股指期货合约需交纳的交易保证金后，现款或者到期日在一年以内的政 府债券不低于基金钞票净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、 应收申购款等。   如法律法例或中国证监会允许，基金管理东谈主在现实稳健要领后，不错调整上 述投资品种的投资比例。   （1）本基金投资于方针 ETF 的比例不低于基金钞票净值的 90%；   （2）每个交易日日终在扣除股指期货合约需交纳的交易保证金后，保执不 低于基金钞票净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包 括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金投资于合并原始权益东谈主的各样钞票撑执证券的比例，不得卓绝 基金钞票净值的 10％；   （4）本基金执有的沿途钞票撑执证券，其市值不得卓绝基金钞票净值的 工银瑞信创业板 50 交易型绽放式指数证券投资基金王人集基金          托管条约      （5）本基金执有的合并(指合并信用级别)钞票撑执证券的比例，不得卓绝 该钞票撑执证券界限的 10％；      （6）本基金管理东谈主管理的沿途基金投资于合并原始权益东谈主的各样钞票撑执 证券，不得卓绝其各样钞票撑执证券共计界限的 10％；      （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票撑执证券。 基金执有钞票撑执证券时间，如若其信用品级下落、不再相宜投资步伐，应在评 级发挥发布之日起 3 个月内赐与沿途卖出；      （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所呈报的金额不卓绝本基金的总 钞票，本基金所呈报的股票数目不卓绝拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；      （9）本基金钞票总值不卓绝基金钞票净值的 140%；      （10）本基金投资存托凭证的比例扫尾依照境内上市交易的股票奉行，与境 内上市交易的股票合并计议；      （11）本基金参与股指期货交易，应当盲从下列投资比例的扫尾： 净值的 10%； 不得卓绝基金钞票净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在 一年以内的政府债券）、钞票撑执证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购） 等； 总市值的 20%； 过上一交易日基金钞票净值的 20%； 算）应当相宜基金合同对于股票投资比例的联系约定；      （12）本基金参与转融通证券出借业务，应当盲从以下交易扫尾： 限在 10 个交易日以上的出借证券应归为流动性受限钞票； 工银瑞信创业板 50 交易型绽放式指数证券投资基金王人集基金         托管条约 均计议；      （13）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值共计不得卓绝基金钞票净值 的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金管理东谈主之外 的身分以至基金不相宜该比例扫尾的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限钞票 的投资；      （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保执一致；      （15）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资比例限 制。      除上述第（1）、（2）、（7）、（12）、（13）、（14）项另有约定外， 因证券、期货阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金界限变动、想法指数成份股调整、 想法指数成份股流动性扫尾、方针 ETF 申购、赎回、交易被暂停或交收延伸等 基金管理东谈主之外的身分以至基金投资比例不相宜上述章程投资比例的，基金管理 东谈主应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会章程的特别情形或基金合同另 有约定的除外。      因证券/期货阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金界限变动、想法指数成份股 调整、想法指数成份股流动性扫尾、方针 ETF 申购、赎回、交易被暂停或交收 延伸等基金管理东谈主之外的身分以至基金投资比例不相宜上述第（1）项章程投资 比例的，基金管理东谈主应当在 20 个交易日内进行调整，但中国证监会章程的特别 情形或基金合同另有约定的除外。      因证券阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金界限变动等基金管理东谈主之外的身分 以至基金投资不相宜第（12）项章程的，基金管理东谈主不得新增出借业务。法律法 规另有章程的，从其章程。      基金管理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 工银瑞信创业板 50 交易型绽放式指数证券投资基金王人集基金        托管条约 合基金合同的联系约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资政接应当相宜 基金合同的约定。法律法例或监管部门另有章程的，从其章程。基金托管东谈主对基 金的投资的监督与检查自基金合同收效之日起驱动。      （1）承销证券；      （2）违反章程向他东谈主贷款或者提供担保；      （3）从事承担无尽株连的投资；      （4）买卖除方针 ETF 除外的其他基金份额，然而中国证监会另有章程的除 外；      （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；      （6）从事内幕交易、摆布证券交易价钱偏激他不高洁的证券交易行为；      （7）法律、行政法例和中国证监会章程不容的其他行为。 的，本基金应当按照法律法例或监管部门的章程奉行；如法律法例或监管部门修 改或调整上述投资扫尾、投资不容性章程，且该等调整或修改属于非强制性的， 基金管理东谈主有权在现实稳健要领后按照法律法例或监管部门调整或修改后的规 定奉行，并应向投资者现实信息暴露义务，但无需基金份额执有东谈主大会审议决定。      （二）基金托管东谈主对基金投资银行入款进行监督      基金管理东谈主、基金托管东谈主应当与入款银行建树按时对账机制，确保基金银行 入款业务账目及核算的信得过、准确。基金管理东谈主应当按照联系法律法规定程，与 基金托管东谈主、入款机构签订有计划书面条约。基金托管东谈主应根据联系有计划法律法例 及条约对基金银行入款业务进行监督与核查，严格审查、复核有计划条约、账户资 料、投资指示、入款证实书等联系文献，切实现实托管职责。      基金管理东谈主与基金托管东谈主在开展基金入款业务时，应严格盲从《基金法》、 《运作办法》等联系法律法例，以及国度联系账户管理、利率管理、支付结算等 的各项章程。      基金投资银行入款的，基金管理东谈主应根据法律法例的章程及基金合同的约 定，笃定相宜条件的通盘入款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管 东谈主应据以对基金投资银行入款的交易敌手是否相宜联系章程进行监督。如基金管 工银瑞信创业板 50 交易型绽放式指数证券投资基金王人集基金   托管条约 理东谈主在基金投资运作之前未向基金托管东谈主提供入款银行名单的，视为基金管理东谈主 招供通盘银行。   因基金管理东谈主差错需提前支取按时入款而酿成基金财产的耗费由基金管理 东谈主按联系章程承担。   （三）基金托管东谈主根据联系法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金 管理东谈主参与银行间债券阛阓进行监督。基金管理东谈主应在基金投资运作之前向基金 托管东谈主提供相宜法律法例及行业步伐的银行间债券阛阓交易敌手名单并约定各 交易敌手所适用的交易结算面貌。基金管理东谈主有株连确保实时将更新后的交易对 手名单发送给基金托管东谈主。基金管理东谈主应严格按照交易敌手名单的范围在银行间 债券阛阓遴荐交易敌手。基金托管东谈主监督基金管理东谈主是否按事前提供的银行间债 券阛阓交易敌手名单进行交易。如基金管理东谈主在基金投资运作之前未向基金托管 东谈主提供银行间债券阛阓交易敌手名单的，视为基金管理东谈主招供全阛阓交易敌手。 在基金存续时间基金管理东谈主不错调整交易敌手名单，但应将调整成果至少提前一 个职责日书面见告基金托管东谈主。新名单笃定时已与本次剔除的交易敌手所进行但 尚未结算的交易，仍应按照条约进行结算，但不得再发生新的交易。如基金管理 东谈主根据阛阓需要临时调整银行间债券交易敌手名单及结算面貌的，应向基金托管 东谈主评释意义，并在与交易敌手发生交易前 3 个交易日内与基金托管东谈主协商责罚。   基金管理东谈主持重对交易敌手的资信适度，按银行间债券阛阓的交易法则进行 交易，并持重处理因交易敌手不现实合同而酿成的纠纷及耗费。基金托管东谈主则根 据银行间债券阛阓成交单对合同现实情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金 管理东谈主莫得按照预先约定的交易敌手进行交易时，基金托管东谈主应实时提醒基金管 理东谈主，基金托管东谈主在现实其见告义务、法律法例及本条约约定的监督义务后，基 金托管东谈主不承担由此酿成的相应损成仇株连。   （四）基金托管东谈主依据联系法律法例的章程、基金合同和本托管条约的约定 对于基金关联交易进行监督。   基金管理东谈主行使基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓舞、骨子 适度东谈主或者与其有漏洞横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他漏洞关联交易的，应当相宜基金的投资方针和投资政策，免除基金份 额执有东谈主利益优先原则，提神利益打破，建树健全里面审批机制和评估机制，按 工银瑞信创业板 50 交易型绽放式指数证券投资基金王人集基金     托管条约 照阛阓公谈合理价钱奉行。有计划交易必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法例赐与暴露。漏洞关联交易应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的零丁董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   法律法例或监管部门对上述扫尾作出强制性调整的，本基金应当按照法律法 规或监管部门的章程奉行；如法律法例或监管部门修改或调整上述扫尾，且该等 调整或修改属于非强制性的，基金管理东谈主有权在现实稳健要领后按照法律法例或 监管部门调整或修改后的章程奉行，并应向投资者现实信息暴露义务，但无需基 金份额执有东谈主大会审议决定。   根据法律法例联系基金从事的关联交易的章程，基金管理东谈主和基金托管东谈主应 预先相互书面提供与本机构有控股关系的鼓舞、骨子适度东谈主或者与其有其他漏洞 横蛮关系的公司名单，并确保所提供的关联交易名单的信得过性、好意思满性、全面性。 基金管理东谈主及基金托管东谈主有株连督察信得过、好意思满、全面的关联交易名单，并持重 实时更新该名单。名单变更后基金管理东谈主及基金托管东谈主应实时发送另一方。   （五）基金托管东谈主根据联系法律法例的章程及基金合同的约定，对基金投资 畅通受限证券进行监督。 受限证券联系问题的见告》等联系法律法规定程。 经中国证监会范例的非公拓荒行股票、公拓荒行股票网下配售部分等在刊行时明 确一按时限锁按时的可交易证券，不包括由于发布漏洞音问或其他原因而临时停 牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等畅通受限证券。 风险适度等规定轨制并提供给基金托管东谈主。基金管理东谈主应当根据基金的投资历调 和流动性的需要合理安排畅通受限证券的投资比例，并在有计划轨制中明确具体比 例，幸免基金出现流动性风险。基金投资非公拓荒行股票，基金管理东谈主还应提供 流动性风险处置预案。上述府上应包括但不限于基金投资畅通受限证券的投资额 度和投资比例适度情况。 管东谈主提供联系畅通受限证券的有计划信息，具体应当包括但不限于如下文献(如 工银瑞信创业板 50 交易型绽放式指数证券投资基金王人集基金     托管条约 有)：      拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准评释注解文献复印件、基金管理东谈主与承 销商签订的销售条约复印件、缴款见告书、基金拟认购的数目、价钱、总成本、 划款账号、划款金额、划款时分文献等。基金管理东谈主应保证上述信息的信得过、完 整。 监会章程前言暴露所投资非公拓荒行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以 及总成本和账面价值占基金钞票净值的比例、锁按时等信息。 理东谈主提供的联系书面信息。基金托管东谈主合计上述府上可能导致基金出现风险的， 有权要求基金管理东谈主在投资畅通受限证券前就该风险的排斥或提神措施进行补 充书面评释。不然，基金托管东谈主有权断绝奉行联系指示。因断绝奉行该指示酿成 基金财产耗费的，基金托管东谈主不承担任何株连，并有权发挥中国证监会。      如基金管理东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求解 决。如若基金托管东谈主切实现实监督职责，则不承担任何株连。如若基金托管东谈主没 有切实现实监督职责，导致基金出现风险，基金托管东谈主首肯担连带株连。      （六）基金参与转融通证券出借业务，基金管理东谈主应当盲从审慎筹划原则， 配备手艺系统和专科东谈主员，制定科学合理的投资政策和风险管理轨制，完善业务 经过，灵验提神和适度风险。基金托管东谈主将对基金参与出借业务的投资比例进行 监督和复核。      （七）基金托管东谈主根据联系法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金 钞票净值计议、各样基金份额净值计议、应收资金到账、基金用度开支及收入确 定、基金收益分派、有计划信息暴露、基金宣传推介材料中登载基金功绩发扬数据 等进行监督和核查。      （八）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的上述事项及投资指示或骨子投资运作违 反法律法例、《基金合同》和本托管条约的章程，应实时以书面领导面貌见告基 金管理东谈主限期矫正。基金管理东谈主应积极合作和协助基金托管东谈主的监督和核查。基 金管理东谈主收到见告后应实时查对并以书面体式给基金托管东谈主发出回函，就基金托 工银瑞信创业板 50 交易型绽放式指数证券投资基金王人集基金     托管条约 管东谈主的合理疑义进行解释或举证，评释违法原因及矫正期限。在上述规按时限内， 基金托管东谈主有权随时对见告事项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对 基金托管东谈主见告的违法事项未能在限期内矫正的，基金托管东谈主应发挥中国证监 会。      （九）基金管理东谈主有义务合作和协助基金托管东谈主依照法律法例、                                 《基金合同》 和本托管条约对基金业务奉行核查。包括但不限于：对基金托管东谈主发出的领导， 基金管理东谈主应在章程时安分回应并改正，或就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或 举证；对基金托管东谈主按照法律法例、基金合同和本托管条约的要求需向中国证监 会报送基金监督发挥的事项，基金管理东谈主应积极合作提供有计划数据府上和轨制 等。      （十）若基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据交易要领依然收效的指示违反法 律、行政法例和其他联系章程，或者违反基金合同约定的，应当立即接纳书面形 式并电话提醒的面貌见告基金管理东谈主实时矫正，基金托管东谈主在现实其见告义务、 法律法例及本条约约定的监督义务后可赐与免责。      （十一）基金托管东谈主发现基金管理东谈主有漏洞违法行动，应实时发挥中国证监 会，同期见告基金管理东谈主限期矫正。 工银瑞信创业板 50 交易型绽放式指数证券投资基金王人集基金    托管条约             四、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金管理东谈主对基金托管东谈主现实托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东谈主安全督察基金财产、开设基金财产的托管资金账户、证券账户、期货 结算账户等投资所需账户、复核基金管理东谈主计议的基金钞票净值和各样基金份额 净值、根据基金管理东谈主指示办理算帐交收、有计划信息暴露和监督基金投资运作等 行动。   （二）基金管理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分 账管理、未奉行或无故延伸奉行基金管理东谈主资金划拨指示、表示基金投资信息等 违反《基金法》、基金合同、托管条约偏激他联系章程时，应实时以书面体式通 知基金托管东谈主限期矫正。基金托管东谈主收到书面见告后应不才一职责日前实时查对 并以书面体式给基金管理东谈主发出回函，评释违法原因及矫正期限，并保证在章程 期限内实时改正。在上述规按时限内，基金管理东谈主有权随时对见告事项进行复查， 督促基金托管东谈主改正。   （三）基金托管东谈主有义务合作和协助基金管理东谈主依照法律法例、基金合同和 本托管条约对基金业务奉行核查，包括但不限于：对基金管理东谈主发出的书面领导， 基金托管东谈主应在章程时安分回应并改正，或就基金管理东谈主的疑义进行解释或举 证；基金托管东谈主应积极合作提供有计划府上以供基金管理东谈主核查基金财产的好意思满性 和信得过性。   （四）基金管理东谈主发现基金托管东谈主有漏洞违法行动，应实时发挥中国证监会， 同期见告基金托管东谈主限期矫正，并将矫正成果发挥中国证监会。 工银瑞信创业板 50 交易型绽放式指数证券投资基金王人集基金    托管条约                   五、基金财产的督察   （一）基金财产督察的原则 算账户等投资所需的有计划账户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管理、零丁核算，确保基金财产的 好意思满与零丁。 基金财产。未经基金管理东谈主的高洁指示，不得自行行使、责罚、分派基金的任何 钞票。不属于基金托管东谈主骨子灵验适度下的钞票及什物证券等在基金托管东谈主督察 时间的损坏、灭失，基金托管东谈主不承担由此产生的株连。 笃定到账日历并见告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金托管资金账户 的，基金托管东谈主应实时接纳书面体式并电话提醒的面貌见告基金管理东谈主选择措施 进行催收。由此给基金财产酿成耗费的，基金管理东谈主应持重向联系当事东谈主追偿基 金财产的耗费，基金托管东谈主应赐与必要的协助与合作，但对此不承担相应株连。 机构的基金钞票，或交由证券公司持重算帐交收的基金钞票偏激收益，由于该等 机构或该机构会员单元等本条约当事东谈主外第三方的诓骗、浮滑、谬误或歇业等原 因给基金钞票酿成的耗费等不承担株连。 基金财产。   （二）基金托管资金账户的开立和管理 称“托管账户”），督察基金的银行入款，并根据基金管理东谈主的指示办理资金收 付。托管账户称呼应为“工银瑞信创业板 50 交易型绽放式指数证券投资基金联 工银瑞信创业板 50 交易型绽放式指数证券投资基金王人集基金     托管条约 接基金”，预留印鉴为基金托管东谈主钤记。本基金一切货币进出行为，包括但不限 于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的托管账 户进行。 金托管东谈主和基金管理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使 用基金的任何其他银行账户进行本基金业务除外的行为。 的联系章程。      （三）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 为基金开立基金托管东谈主与本基金联名的证券账户，具体称呼以中登公司章程为 准。 托管东谈主和基金管理东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦 不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行为。 的管理和行使由基金管理东谈主持重。 表所托管的基金完成与中登公司的一级法东谈主算帐职责，基金管理东谈主应赐与积极协 助。结算备付金、结算保证金、交收价差资金等的收取按照中登公司的章程奉行。 他投资品种的投资业务，触及有计划账户的开立、使用的，按联系章程开立、使用 并管理；若无有计划章程，则基金托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的章程奉行。      （四）债券托管账户的开立和管理      基金管理东谈主持重以本基金的口头央求并取得世界银行间同行拆借阛阓的交 易资历，并代表本基金进行交易；基金托管东谈主持重以本基金财产的口头在中央国 债登记结算有限株连公司和银行间阛阓算帐所股份有限公司开设“银行间债券市 场债券托管账户”，并代表本基金进行债券和资金的算帐。基金管理东谈主、基金托 管东谈主应相互合作并提供有计划府上。 工银瑞信创业板 50 交易型绽放式指数证券投资基金王人集基金     托管条约      （五）期货结算账户的开立和管理      基金托管东谈主、基金管理东谈主应现代表本基金，按照有计划章程开立期货结算账户、 期货资金账户，在中国金融期货交易所获取交易编码。期货结算账户称呼、期货 资金账户称呼及交易编码对应称呼应按照联系章程建造。      （六）按时入款账户      基金财产投资按时入款在入款机构开立的银行账户，包括实体或虚构账户， 其预留印鉴应包含基金托管东谈主指定钤记。本着便于基金财产的安全督察和日常监 督核查的原则，入款行应尽量遴荐基金托管东谈主承办行所在地的分支机构。对于任 何的按时入款投资，基金管理东谈主都必须和入款机构签订按时入款条约，约定两边 的权益和义务，该条约动作划款指示附件。该条约中必须有如下要求或好奇暗意： “入款证实书不得被质押或以任何面貌被典质，并不得用于转让和背书；本息到 期奉赵或提前支取的通盘款项必须划至托管资金账户（明确户名、开户行、账号 等），不得划入其他任何账户。”如按时入款条约中未体现前述要求，托管东谈主有 权断绝按时入款投资的划款指示。在取得入款证实书后，原则上由基金托管东谈主保 管证实书原本。基金管理东谈主应该在合理的时安分进行按时入款的投资和支取事 宜，若基金管理东谈主提前支取或部分提前支取按时入款，若产繁殖差（即基金财产 已计提的资金利息和提前支取时收到的资金利息差额），该息差的处理方法由基 金管理东谈主和基金托管东谈主两边协商责罚。      （七）其他账户的开立和管理 定，由基金管理东谈主协助基金托管东谈主按照联系法律法例和本条约的约定协商后开 立。新账户按联系章程使用并管理。 理。      （八）基金财产投资的联系有价凭证等的督察      基金财产投资的联系什物证券等有价凭证按约定由基金托管东谈主存放于基金 托管东谈主的督察库，或存入中央国债登记结算有限株连公司、中国证券登记结算有 限株连公司、银行间阛阓算帐所股份有限公司、中国证券登记结算有限株连公司 或单据营业中心的代督察库，督察凭证由基金托管东谈主执有。什物证券等有价凭证 工银瑞信创业板 50 交易型绽放式指数证券投资基金王人集基金   托管条约 的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金管理东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主骨子 灵验适度下的什物证券在基金托管东谈主督察时间的损坏、灭失，由此产生的株连应 由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对由基金托管东谈主除外机构骨子灵验适度的证券不 承担督察株连。   （九）与基金财产联系的漏洞合同的督察   与基金财产联系的漏洞合同的签署，由基金管理东谈主持重。由基金管理东谈主代表 基金签署的、与基金财产联系的漏洞合同的原件分辩由基金管理东谈主、基金托管东谈主 督察。除本条约另有章程外，基金管理东谈主代表基金签署的与基金财产联系的漏洞 合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息暴露条约及基金投资业务中产生 的漏洞合同，基金管理东谈主应尽量保证基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各执有一份正 本的原件。基金管理东谈主应在漏洞合同签署后实时将漏洞合同传真给基金托管东谈主， 并在三十个职责日内将原本投递基金托管东谈主处。漏洞合同的督察期限应不低于法 律法规定程的最低期限。   对于无二份以上的原本的，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章的合同 传真件，未经两边协商一致，合同原件不得升沉。 工银瑞信创业板 50 交易型绽放式指数证券投资基金王人集基金    托管条约                六、指示的发送、阐明及奉行   基金管理东谈主在行使基金财产时，应向基金托管东谈主发送交易资金划拨偏激他款 项付款指示，基金托管东谈主奉行基金管理东谈主的指示、办理基金名下的资金往还等有 关事项。   基金管理东谈主发送的指示包括电子指示、纸质指示或两边招供的其他体式。   （一）基金管理东谈主对发送指示东谈主员的书面授权   授权见告的内容：基金管理东谈主应预先向基金托管东谈主提供书面授权见告（以下 称“授权见告”），指定指示的被授权东谈主及被授权印鉴，授权见告的内容包括被 授权东谈主的名单、签章样本、权限和预留印鉴。授权见告应加盖基金管理东谈主公司公 章并写明收效时分。基金管理东谈主应使用传真或其他与基金托管东谈主协商一致的面貌 向基金托管东谈主发出授权见告，同期电话见告基金托管东谈主。授权见告经基金管理东谈主 与基金托管东谈主以电话面貌或其他基金管理东谈主和基金托管东谈主招供的面貌阐明后，于 授权见告载明的收效时分收效。基金管理东谈主在而后三个职责日内将授权见告的正 本送交基金托管东谈主。授权见告书原本内容与基金托管东谈主收到的传真不一致的，以 基金托管东谈主收到的传真为准。   基金管理东谈主和基金托管东谈主对授权见告负有守密义务，其内容不得向授权东谈主、 被授权东谈主及有计划操作主谈主员除外的任何东谈主表示，但法律法规定程或有权机关另有要 求的除外。   （二）指示的内容   投资指示是在管理本基金时，基金管理东谈主向基金托管东谈主发出的交易成交单、 交易指示及资金划拨类指示（以下简称“指示”）。指示应加盖预留印鉴并由被 授权东谈主签章。基金管理东谈主发给基金托管东谈主的资金划拨类指示应写明款项事由、时 间、金额、出款和收款账户信息等。灵验划款指示是指指示要素（包括付款东谈主、 付款账号、收款东谈主、收款账号、金额（大、小写）、款项事由、支付时分）准确 无误、预留印鉴相符、有计划的指示附件王人全且头寸充足的划款指示。   （三）指示的发送、阐明及奉行的时分和要领 正当的筹划权限和交易权限内依照授权见告的授权用传真面貌或其他基金托管 工银瑞信创业板 50 交易型绽放式指数证券投资基金王人集基金         托管条约 东谈主和基金管理东谈主招供的面貌向基金托管东谈主发送。基金管理东谈主在发送指示时，应确 保有计划出款账户有弥散的资金余额，并为基金托管东谈主留出奉行指示所必需的时 间。      对于银行间业务，基金管理东谈主应于交易日 15:00 前将有计划划款指示发送至基 金托管东谈主。基金管理东谈主应与基金托管东谈主阐明基金托管东谈主已完成文凭和权限树立后 方可进行本基金的银行间交易。      对于指定时分出款的交易指示，基金管理东谈主应提前 2 小时将指示发送至基金 托管东谈主；基金管理东谈主在每个职责日的 15:00 以后发送的要求当日支付的灵验划款 指示，基金托管东谈主应尽量完成，但不保证本日大略奉行。灵验划款指示是指指示 要素（包括付款东谈主、付款账号、收款东谈主、收款账号、金额（大、小写）、款项事 由、支付时分）准确无误、预留印鉴相符、有计划的指示附件王人全且头寸充足的划 款指示。 认。指示以取得基金托管东谈主阐明该指示已奏凯继承之时视为投递基金托管东谈主。对 于依照“授权见告”发出的指示，基金管理东谈主不得否定其效率。 进行体式审查，考据指示的要素是否王人全，传真指示还应审核印鉴和签章是否和 预留印鉴和签章样本相符，指示复核无误后应在规按时限内实时奉行。      在指示未奉行的前提下，若基金管理东谈主撤消指示，基金管理东谈主应在原指示上 注明“作废”并加盖预留印鉴及被授权东谈主签章后传真给基金托管东谈主，并电话见告 基金托管东谈主，若原指示是通过深证通电子指示发送，则可通过深证通电子指示发 送撤消指示。      基金管理东谈主向基金托管东谈主下达指示时，应确保基金托管账户有弥散的资金余 额，对基金管理东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出的指示，基金托管 东谈主可不予奉行，独立即接纳书面体式并电话提醒的面貌见告基金管理东谈主，基金托 管东谈主不承担因为不奉行该指示而酿成耗费的株连。      （四）基金管理东谈主发送谬误指示的情形和处理要领 指示，指示不可辨识或要素不全导致无法奉行等情形。 工银瑞信创业板 50 交易型绽放式指数证券投资基金王人集基金    托管条约 电话阐明，暂停指示的奉行并要求基金管理东谈主再行发送指示。基金托管东谈主有权要 求基金管理东谈主提供有计划交易凭证、合同或其他灵验司帐府上，以确保基金托管东谈主 有弥散的府上来判断指示的灵验性。基金托管东谈主待收王人有计划府上并判断指示灵验 后再行驱动奉行指示。基金管理东谈主应在合理时安分补充有计划府上，并给基金托管 东谈主预留必要的奉行时分，不然基金托管东谈主对因此酿成的延误不承担株连。基金管 理东谈主向基金托管东谈主下达指示时，应确保本基金托管账户有弥散的资金余额，对基 金管理东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出的指示，基金托管东谈主有权拒 绝奉行，独立即见告基金管理东谈主。   （五）基金托管东谈主依照法律法例暂缓奉行指示的情形和处理要领   基金托管东谈主发现基金管理东谈主发送的指示有可能违反《基金法》、                              《运作办法》、 《基金合同》、本条约或其他联系法律法例的章程时，应暂缓奉行指示，并实时 以电话提醒的面貌见告基金管理东谈主，基金管理东谈主收到见告后应实时查对并矫正； 如有计划交易已收效，则应见告基金管理东谈主在 10 个职责日内矫正，并发挥中国证 监会。对于基金托管东谈主事前难以监督的交易行动，基金托管东谈主应在发现后过后通 知基金管理东谈主并及向中国证监会发挥。对于基金管理东谈主违反《基金法》、《运作 办法》、《基金合同》、本条约或其他联系法律法例的章程酿成基金财产耗费的， 由基金管理东谈主按章程承担相应株连，基金托管东谈主已按法律法例及基金合同章程切 实现实监督职责的免于承担株连。   （六）基金托管东谈主未按照基金管理东谈主指示奉行的处理方法   对于基金管理东谈主的灵验指示和见告，除非违反法律法例、基金合同、托管协 议或具有第（四）项所述谬误，基金托管东谈主不得无故断绝或拖延奉行，不然应就 基金或基金管理东谈主由此产生的耗费负抵偿株连。   除因稀疏或谬误以至基金、基金管理东谈主的利益受到毁伤而负抵偿株连外，基 金托管东谈主对奉行基金管理东谈主的正当指示对基金财产酿成的耗费不承担抵偿株连。   （七）更换被授权东谈主的要领   基金管理东谈主撤换被授权东谈主或更正被授权东谈主的权限，必须提前至少一个交易 日，使用传真面貌或其他基金管理东谈主和基金托管东谈主招供的面貌向基金托管东谈主发出 加盖基金管理东谈主公司公章的书面变更见告，同期电话见告基金托管东谈主。被授权东谈主 工银瑞信创业板 50 交易型绽放式指数证券投资基金王人集基金   托管条约 变更见告，经基金管理东谈主与基金托管东谈主以电话面貌或其他基金管理东谈主和基金托管 东谈主招供的面貌阐明后，于授权见告载明的收效时分收效，同期原授权见告失效。 基金管理东谈主在而后三个职责日内将被授权东谈主变更见告的原本送交基金托管东谈主。变 更见告书书面原本内容与基金托管东谈主收到的传真不一致的，以基金托管东谈主收到的 传真为准。   基金托管东谈主更换继承基金管理东谈主指示的东谈主员，应提前见告基金管理东谈主。   （八）指示的督察   指示若以传真体式发出，则原本由基金管理东谈主督察，基金托管东谈主督察指示传 真件。当两者不一致时，以基金托管东谈主收到的指示传真件为准。   （九）有计划株连   对因基金管理东谈主差错，导致在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出的指 令以至资金未能实时算帐所酿成的相应耗费由基金管理东谈主按章程承担。因基金管 理东谈主差错酿成的传输不足时、未能留出弥散奉行时分、未能实时与基金托管东谈主进 行指示阐明以至资金未能实时算帐或交易失败所酿成的相应耗费由基金管理东谈主 按章程承担。基金托管东谈主按照《基金合同》、本条约偏激他法律法规定程正确执 行基金管理东谈主发送的正当指示，基金财产发生耗费的，基金托管东谈主不承担相应责 任。在平淡业务受理渠谈和指示章程的时安分，因基金托管东谈主原因酿成未能实时 或正确奉行正当合规的指示而导致基金财产受损的，基金托管东谈主首肯担相应的责 任，但如遭受不可抗力的情况除外。   基金托管东谈主根据本条约有计划章程现实体式审核职责，如若基金管理东谈主的指示 存在事实上未经授权、诓骗、伪造或未能实时提供授权见告等情形，基金托管东谈主 不承担因奉行联系指示或断绝奉行联系指示而给基金管理东谈主或基金钞票或任何 第三方带来的耗费，但基金托管东谈主未按本条约约定尽体式审核义务奉行指示而造 成耗费的情形除外。 工银瑞信创业板 50 交易型绽放式指数证券投资基金王人集基金     托管条约                  七、交易及算帐交收安排   （一）遴荐证券/期货买卖的证券/期货筹划机构的要领 交易单元租用条约。 变更情况实时以书面体式见告基金托管东谈主。 东谈主在交易前应阐明有计划合并算帐事宜已办结。若基金管理东谈主在合并算帐办结前交 易，则有计划的交收株连由基金管理东谈主承担。 期货经纪合同，其他事宜根据法律法例、基金合同的有计划章程奉行，若无明确规 定的，可参照联系证券买卖、证券筹划机构遴荐的法则奉行。   （二）投资证券后的算帐交收安排 要求的证券交易：   基金管理东谈主及基金托管东谈主应以中登公司制定的有计划业务法则和章程为准则， 共同盲从两边签署的《托管银行证券资金结算条约》及对该条约时常的更新。 算要求的证券交易：   （1）对于在沪深交易所交易的接纳 T+0 非担保交收的交易品种（如深圳公 司债大量交易，根据中登公司业务法则当令调整），基金管理东谈主需在交易当日不 晚于 14：00 向基金托管东谈主发送交易应付资金划款指示，同期将有计划交易评释注解文 件传真至基金托管东谈主，并与基金托管东谈主进行电话阐明，以保证当日交易资金交收 的奏凯进行。基金管理东谈主不错授权基金托管东谈主自动划款。中登公司业务法则允许 接纳 RTGS 交收的，在本基金非担保交收账户可用资金充足的情况下，基金托管 东谈主将进行勾单处理。对于基金管理东谈主在 14：00 后出具的划款指示，十分是需要 基金托管东谈主进行“勾单”阐明的交易，基金托管东谈主本着辛劳守法的原则积极处理， 但不保证支付/勾单奏凯。 工银瑞信创业板 50 交易型绽放式指数证券投资基金王人集基金       托管条约      （2）基金管理东谈主一朝出现交易后无法践约的情况，应在第一时分见告基金 托管东谈主。对于中国结算公司允许基金托管东谈主指定不践约的交易品种，基金管理东谈主 应向基金托管东谈主出具书面的取消交收指示。另，鉴于中登公司对取消交收（指定 不践约）呈报时分有限，基金托管东谈主有权在电话见告基金管理东谈主后，先行完成取 消交收操作，基金管理东谈主承诺日终前补出具书面的取消交收指示。      （3）若基金管理东谈主未实时出具交易应付资金划款指示，或基金管理东谈主在基 金资金托管账户头寸不足的情况下交易，基金托管东谈主有权在中登公司取消交收截 止时点前半小时内主动对该笔交易进行取消交收呈报。      （4）对于根据结算法则不可取消交收的交易品种，如出现前述第（2）、（3） 项所述情形的，基金管理东谈主洞悉并同意基金托管东谈主有权（但并非确保）仅根据中 国结算公司的算帐交收数据，主动将基金资金托管账户中的资金划入中国结算公 司用以完成当日 T+0 非担保交收交易品种的交收，基金管理东谈主承诺在日终前向基 金托管东谈主补出具资金划款指示。      （5）发生以下因基金管理东谈主原因所酿成的情形，基金管理东谈主首肯担相应责 任： 风险，基金托管东谈主无义务为本基金垫付交收款项； 导致基金托管东谈主无法实时完成支付结算操作而使其自己居品交收失败的，由基金 管理东谈主自行承担交易失败的风险； 管东谈主耗费，则应酬酿成的平直耗费承担抵偿株连，且基金托管东谈主保留根据上海银 行间阛阓同行拆借利率向基金管理东谈主追索利息的权益； 令，且有凭据评释注解其平直酿成基金托管东谈主托管的其他居品交收失败和耗费的，基 金管理东谈主应酬酿成的平直耗费承担负抵偿株连。      （6）基金管理东谈主已充分了解托管东谈主结算模式下可能存在的交收风险。如基 金托管东谈主托管的其他居品资金不足或差错，进而导致基金管理东谈主管理的居品交收 失败的，则基金托管东谈主将合作基金管理东谈主提供有计划数据等信息向其他客户追偿； 工银瑞信创业板 50 交易型绽放式指数证券投资基金王人集基金      托管条约 如基金托管东谈主存在差错的，同期应在差错范围内对基金管理东谈主承担抵偿株连。   （7）对于基金接纳 T+0 非担保交收下实时结算（RTGS）面貌完成实时交收 的收款业务，基金管理东谈主可根据需要在交易交收后且不晚于交收当日 14：00 向 基金托管东谈主发送交易应收资金收款指示，同期将有计划交易评释注解文献传真或以两边 招供的其他面貌发送至基金托管东谈主，并与基金托管东谈主进行电话阐明，以便基金托 管东谈主将交收金额提回至基金资金托管账户。基金管理东谈主不错授权基金托管东谈主自动 支款至资金托管账户。 算要求的证券交易   基金管理东谈主洞悉并同意基金托管东谈主仅根据中国结算公司的算帐交收数据主 动完成基金资金算帐交收。若基金管理东谈主出现交易后无法践约的情况，而且中国 结算公司的业务法则允许基金托管东谈主对有计划交易不错取消交收的，基金管理东谈主应 于交收日前一职责日向基金托管东谈主出具书面的取消交收指示，并与基金托管东谈主进 行电话阐明。   （三）银行间债券交易的算帐交收安排 进行交易，并持重处理因交易敌手不现实合同或不足时现实合同而酿成的纠纷及 耗费，基金托管东谈主不承担由此酿成的相应法律株连及耗费，但对基金管理东谈主责罚 纠纷赐与必要的合作。 易需要取消或拆开，基金管理东谈主要书面见告基金托管东谈主。 令）的截止时分为本日的 15:00。如基金管理东谈主要求本日某一时点到账，则交易 结算指示需提前 2 个职责小时发送，并进行电话阐明。 的资金余额，对基金管理东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出的指示， 基金托管东谈主可不予奉行，独立即见告基金管理东谈主，经实时见告后基金托管东谈主不承 担因为不奉行该指示而酿成耗费的株连。基金管理东谈主阐明该指示不予取消的，资 金备足并见告基金托管东谈主的时分视为指示收到时分。 工银瑞信创业板 50 交易型绽放式指数证券投资基金王人集基金       托管条约 构开立的 DVP 资金账户之间的资金调拨，除了登记结算机构系统自动将 DVP 资金 账户资金清偿至托管账户的之外，应当由基金管理东谈主出具资金划款指示，基金托 管东谈主审核无误后奉行。      （四）投资银行入款的十分约定 理。 东谈主，以便基金托管东谈主有弥散的时分现实相应的业务操作要领。 金管理东谈主、基金托管东谈主和入款行需在投资前另行签署三方条约。      （五）交易记载、资金和证券账目查对的时分和面貌      对基金的交易记载，由基金管理东谈主与基金托管东谈主按日进行查对。对外暴露各 类基金份额净值之前，必须保证本日通盘骨子交易记载与基金司帐账簿上的交易 记载十足一致。如若骨子交易记载与司帐账簿记载不一致，酿成基金司帐核算不 好意思满或不信得过，由此导致的耗费由基金的司帐株连方承担。      资金账目由基金管理东谈主和基金托管东谈主按日核实，账实相符。      基金管理东谈主和基金托管东谈主每个交易日扫尾查对基金证券账目，确保两边账目 相符。      （六）基金申购和赎回业务处理的基本章程 责。 金托管东谈主。基金管理东谈主应酬传递的申购、赎回、挽救本基金的数据信得过性持重。 工银瑞信创业板 50 交易型绽放式指数证券投资基金王人集基金      托管条约 基金托管东谈主应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金管理东谈主指示实时 划付赎回及转出款项。 日 15:00 前向基金托管东谈主发送前一绽放日上述联所有这个词据，并保证有计划数据的准 确、好意思满。 据)，如因各式原因，该系统无法平淡发送，两边可协商责罚处理面貌。基金管 理东谈主向基金托管东谈主发送的数据，两边各自按联系章程保存。 宜按时进行。不然，由基金管理东谈主承担相应的株连。   为称心申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金管理东谈主开立资金算帐的专 用账户，该账户由登记机构管理。 笃定到账日历并见告基金托管东谈主，到账日应收款莫得到达基金托管账户的，基金 托管东谈主应实时见告基金管理东谈主选择措施进行催收，由此酿成基金耗费的，基金管 理东谈主应持重向联系当事东谈主追偿基金的耗费，基金托管东谈主赐与必要的合作。   拨付赎回款或进行基金分成时，如基金资金账户有弥散的资金，基金托管东谈主 应按时拨付；因基金资金账户莫得弥散的资金，导致基金托管东谈主不可按时拨付， 基金托管东谈主应实时见告基金管理东谈主，基金托管东谈主不承担垫款义务。 与投资联系的付款、赎回和分成资金划拨时，基金管理东谈主需向基金托管东谈主下达指 令。资金指示的样子、内容、发送、继承和阐明面貌等与投资指示调换。   （七）申赎净额结算   基金托管账户与“基金算帐账户”间的资金算帐免除“全额算帐、净额交收” 的原则，即逐日（T 日：资金交收日，下同）按照托管账户当日应收资金与托管 账户应付额的差额来笃定托管账户净应收额或净应付额，以此笃定资金交收额。 当存在托管账户净应收额时，基金管理东谈主持重将托管账户净应收额在 T 日 16:00 工银瑞信创业板 50 交易型绽放式指数证券投资基金王人集基金     托管条约 前从“基金算帐账户”划到基金托管账户；当存在托管账户净应付额时，基金管 理东谈主应向基金托管东谈主发送划款指示，由基金托管东谈主在资金交收日将净应付款划付 至“基金算帐账户”，指示发送及处理的有计划要求，与投资划款指示一致。      （八）基金挽救 应函告基金托管东谈主并就有计划事宜进行协商。 资金算帐和数据传递的时分、要领及托管条约当事东谈主承担的权责按基金管理东谈主届 时的公告奉行。 公告。      （九）基金现款分成 办法》的联系章程在中国证监会章程前言上公告。 东谈主向基金托管东谈主发送现款红利的划款指示，基金托管东谈主应实时将资金划入专用账 户。      （十）对于交易及算帐交易安排应当按照本部分的章程或其他基金管理东谈主和 基金托管东谈主两边书面共同阐明的面貌奉行。 工银瑞信创业板 50 交易型绽放式指数证券投资基金王人集基金        托管条约               八、基金钞票净值计议、估值和司帐核算      （一）基金钞票净值的计议、复核与完成的时分及要领      基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。      任一类基金份额净值是按照每个职责日闭市后，各样基金钞票净值除以当日 相应类别基金份额的余额数目计议，均精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍 五入，由此过失产生的收益或耗费归入基金钞票。基金管理东谈主不错建造大额赎回 情形下的净值精度济急调整机制。国度另有章程的，从其章程。本基金 A 类基金 份额和 C 类基金份额将分辩计议基金份额净值。      基金管理东谈主每个职责日计议基金钞票净值及各样基金份额净值，并按章程公 告。      基金管理东谈主应每个职责日对基金钞票估值，但基金管理东谈主根据法律法例或基 金合同的章程暂停估值时除外。基金管理东谈主每个职责日对基金钞票估值后，将各 类基金份额的基金份额净值成果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由 基金管理东谈主按章程对外公布。 理东谈主承担。本基金的基金司帐株连方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金联系 的司帐问题，如经有计划各方在对等基础上充分计议后，仍无法达成一致的主张， 按照基金管理东谈主对基金净值信息的计议成果对外赐与公布。      （二）基金钞票的估值      基金管理东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定进行估值。      （三）基金估值谬误的处理面貌      基金管理东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定处理基金估值谬误。      （四）基金司帐轨制      按国度联系部门章程的司帐轨制奉行。      （五）基金账册的建树      基金管理东谈主和基金托管东谈主在基金合同收效后，应按照两边约定的合并记账方 工银瑞信创业板 50 交易型绽放式指数证券投资基金王人集基金    托管条约 法和司帐处理原则，分辩独当场树立、记载和督察本基金的全套账册，对有计划各 方各自的账册按时进行查对，相互监督，以保证基金钞票的安全。   （六）基金财务报表与发挥的编制和复核   基金财务报表由基金管理东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金管理东谈主编制的基金财务报表后，进行零丁的复核。核 对不符时，应实时见告基金管理东谈主共同查出原因，进行调整，直至两边数据十足 一致。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在每月扫尾后 5 个职责日内完成月度报表的编 制及复核；在季度扫尾之日起 15 个职责日内完成基金季度发挥的编制及复核； 在上半年扫尾之日起两个月内完成基金中期发挥的编制及复核；在每年扫尾之日 起三个月内完成基金年度发挥的编制及复核。   基金管理东谈主在月度报表完成当日，根据两边协商一致的面貌提供给基金托管 东谈主复核；基金托管东谈主在收到后应在 3 日内进行复核，并将复核成果根据两边协商 一致的面貌见告基金管理东谈主。基金管理东谈主在季度发挥完成当日，将联系发挥提供 给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 5 个职责日内完成复核，并将复核结 果书面见告基金管理东谈主。基金管理东谈主在中期发挥完成当日，将联系发挥提供给基 金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 15 日内完成复核，并将复核成果书面通 知基金管理东谈主。基金管理东谈主在年度发挥完成当日，将联系发挥提供基金托管东谈主复 核，基金托管东谈主应在收到后 20 日内完成复核，并将复核成果书面见告基金管理 东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主之间的上述文献往还均以传真或两边约定的其他方 式进行。基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东谈主和 基金托管东谈主应共同查明原因，进行调整，调整以国度联系章程为准。基金年度报 告中的财务司帐发挥应当经过相宜《中华东谈主民共和国证券法》章程的司帐师事务 所审计。基金合同收效不足两个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度发挥、中 期发挥或者年度发挥。   基金托管东谈主对上述报表与发挥复核完结后，应进行书面或电子阐明，以备监 管机构对有计划文献审核检查。 工银瑞信创业板 50 交易型绽放式指数证券投资基金王人集基金   托管条约   （七）在有需要时，基金管理东谈主应每季度向基金托管东谈主提供基金功绩相比基 准的基础数据和编制成果。 工银瑞信创业板 50 交易型绽放式指数证券投资基金王人集基金   托管条约                    九、基金收益分派   基金管理东谈主与基金托管东谈主按照《基金合同》的约定处理基金收益分派。 工银瑞信创业板 50 交易型绽放式指数证券投资基金王人集基金   托管条约                    十、基金信息暴露   （一）守密义务   基金托管东谈主和基金管理东谈主应按法律法例、基金合同的联系章程进行信息披 露，拟公开暴露的信息在公开暴露之前应予守密。除按《基金法》、基金合同、 《信息暴露办法》偏激他联系章程进行信息暴露外，基金管理东谈主和基金托管东谈主对 基金运作中产生的信息以及从对方取得的业务信息应予守密。然而，如下情况不 应视为基金管理东谈主或基金托管东谈主违反守密义务： 国证监会等有权机构的号召、决定所作念出的信息暴露或公开；   （二）信息暴露的内容   基金的信息暴露内容主要包括基金招募评释书、基金居品府上摘抄、基金合 同、托管条约、基金净值信息、基金份额申购、赎回价钱、基金按时发挥（包括 基金年度发挥、基金中期发挥和基金季度发挥）、临时发挥、贯通公告、基金份 额执有东谈主大会有计议、算帐发挥、投资股指期货的信息暴露、投资钞票撑执证券的 信息暴露、参与转融通证券出借业务的信息暴露、实施侧袋机制时间的信息暴露 和中国证监会章程的其他信息。基金年度发挥中的财务司帐发挥需经相宜《中华 东谈主民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计后，方可暴露。   （三）基金托管东谈主和基金管理东谈主在信息暴露中的职责和信息暴露要领   基金托管东谈主和基金管理东谈主在信息暴露过程中应以保护基金份额执有东谈主利益 为宗旨，栽植信用，严守诡秘。基金管理东谈主持严惩理与基金联系的信息暴露事宜， 对于根据有计划法律法例和基金合同章程的需要由基金托管东谈主复核的信息暴露文 件，在经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主赐与公布。   基金管理东谈主和基金托管东谈主应积极合作、相互监督，保证其现实按照法定面貌 和限时暴露的义务。   基金管理东谈主应当在中国证监会章程的时安分，将应予暴露的基金信息通过规 工银瑞信创业板 50 交易型绽放式指数证券投资基金王人集基金     托管条约 定前言暴露。根据法律法例应由基金托管东谈主公开暴露的信息，基金托管东谈主在章程 前言公开暴露。当出现下述情况时，基金管理东谈主和基金托管东谈主可暂停或延伸暴露 基金有计划信息：   （1）不可抗力；   （2）基金投资所触及的证券、期货交易阛阓遇法定节沐日或因其他原因暂 停营业时；   （3）基金所投资之方针 ETF 发生暂停估值、暂停公告基金份额净值的情形；   （4）发生基金合同约定的暂停估值的情形；   （5）法律法例、《基金合同》或中国证监会章程的其他情况。   按联系章程须经基金托管东谈主复核的信息暴露文献，由基金管理东谈主草拟、并经 基金托管东谈主复核后由基金管理东谈主公告。发生基金合同中章程需要暴露的事项时， 按基金合同章程公布。   照章必须暴露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照有计划法律法 规定程将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   （四）实施侧袋机制时间的信息暴露   本基金实施侧袋机制的，有计划信息暴露义务东谈主应当根据法律法例、基金合同 和招募评释书的章程进行信息暴露，详见招募评释书的章程。 工银瑞信创业板 50 交易型绽放式指数证券投资基金王人集基金      托管条约                     十一、基金用度   （一）基金托管东谈主的托管费   本基金基金财产中投资于方针 ETF 的部分不收取托管费。在相同情况下，按 前一日基金钞票净值扣除基金财产中方针 ETF 份额所对应钞票净值后剩余部分 （若为负数，则取 0）的 0.05%年费率计提基金托管费。计议方法如下：   H＝E×0.05%÷往时天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值扣除基金财产中方针 ETF 份额所对应钞票净值后 的剩余部分（若为负数，则取 0）   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管理东谈主查对一致 的财务数据，自动在月初 5 个职责日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金管理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。 用度自动扣划后，基金管理东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时有计划基金托管 东谈主协商责罚。   （二）其他基金用度按照《基金合同》的约定计提和支付。基金托管东谈主发现 基金管理东谈主违反《基金法》、基金合同、《运作办法》偏激他联系章程从基金财 产中列支用度时，基金托管东谈主可要求基金管理东谈主赐与评释解释，如基金管理东谈主无 高洁意义，基金托管东谈主可断绝支付。 工银瑞信创业板 50 交易型绽放式指数证券投资基金王人集基金   托管条约               十二、基金份额执有东谈主名册的督察   基金份额执有东谈主名册至少应包括基金份额执有东谈主的称呼、证件号码和执有的 基金份额。基金份额执有东谈主名册由基金登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和保 管，基金管理东谈主和基金托管东谈主应分辩督察基金份额执有东谈主名册，保存期限应不低 于法律法规定程的最低期限。如不可妥善督察，则按有计划法律法例承担株连。   在基金托管东谈主要求或编制中期发挥和年度发挥前，基金管理东谈主应将联系府上 送交基金托管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的信得过性、准确性和好意思满 性。基金管理东谈主和基金托管东谈主不得将所督察的基金份额执有东谈主名册用于基金托管 业务除外的其他用途，并应盲从守密义务。 工银瑞信创业板 50 交易型绽放式指数证券投资基金王人集基金   托管条约               十三、基金联系文献档案的保存   （一）档案保存   基金管理东谈主应保存基金财产管理业务行为的记载、账册、报表和其他有计划资 料。基金托管东谈主应保存基金托管业务行为的记载、账册、报表和其他有计划府上。 基金管理东谈主和基金托管东谈主都应当按章程的期限督察。保存期限应不低于法律法例 章程的最低期限。   （二）合同档案的建树 东谈主处。对于无法取得二份以上的原本的，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授 权业务章的合同传真件或复印件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原 件不得升沉。 传真至基金托管东谈主。   （三）变更与协助   若基金管理东谈主/基金托管东谈主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接 任东谈主继承相应文献。   （四）基金管理东谈主和基金托管东谈主应按各自职责好意思满保存原始凭证、记账凭证、 基金账册、交易记载和蹙迫合同等，承担守密义务并保存不低于法律法规定程的 最低期限。 工银瑞信创业板 50 交易型绽放式指数证券投资基金王人集基金     托管条约             十四、基金管理东谈主和基金托管东谈主的更换   （一）原任基金管理东谈主职责拆开后，仍应妥善督察基金管理业务府上，保证 不作念出对基金份额执有东谈主的利益酿成毁伤的行动，并与新任基金管理东谈主或临时基 金管理东谈主实时办理基金管理业务的打法手续。基金托管东谈主应给予积极合作，并与 新任基金管理东谈主或临时基金管理东谈主查对基金钞票总值和基金钞票净值。   （二）原任基金托管东谈主职责拆开后，仍应妥善督察基金财产和基金托管业务 府上，保证不作念出对基金份额执有东谈主的利益酿成毁伤的行动，并与新任基金托管 东谈主或临时基金托管东谈主实时办理基金财产和基金托管业务的打法手续。基金管理东谈主 应给予积极合作，并与新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主查对基金钞票总值和基 金钞票净值。   （三）其他事宜见基金合同的有计划约定。 工银瑞信创业板 50 交易型绽放式指数证券投资基金王人集基金        托管条约                     十五、不容行动      本条约当事东谈主不容从事的行动，包括但不限于：      （一）基金管理东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产 从事证券投资。      （二）基金管理东谈主不公谈地对待其管理的不同基金财产，基金托管东谈主不公谈 地对待其托管的不同基金财产。      （三）基金管理东谈主、基金托管东谈主利用基金财产或职务之便为基金份额执有东谈主 除外的第三东谈主牟取利益。      （四）基金管理东谈主、基金托管东谈主向基金份额执有东谈主违法承诺收益或者承担损 失。      （五）基金管理东谈主、基金托管东谈主对他东谈主表示基金运作和管理过程中任何尚未 按法律法规定程的面貌公开暴露的信息。      （六）基金管理东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和付 款指示，或违法向基金托管东谈主发出指示。      （七）基金管理东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不零丁，其高等管理东谈主员 和其他从业东谈主员相互兼职。      （八）基金托管东谈主暗自动用或责罚基金财产，根据基金管理东谈主的正当指示、 基金合同或托管条约的章程进行责罚的除外。      （九）基金托管东谈主对基金管理东谈主的平淡灵验指示拖延或断绝奉行。      （十）法律法例和基金合同不容的其他行动，以及依照法律、行政法例联系 章程，由中国证监会章程不容基金管理东谈主、基金托管东谈主从事的其他行动。 工银瑞信创业板 50 交易型绽放式指数证券投资基金王人集基金    托管条约          十六、托管条约的变更、拆开与基金财产的算帐   （一）托管条约的变更要领   本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其 内容不得与基金合同的章程有任何打破。   （二）基金托管条约拆开的情形 务，而在 6 个月内无其他基金托管东谈主接纳基金钞票； 务，而在 6 个月内无其他基金管理东谈主接纳基金管理权；   （三）基金财产的算帐   基金管理东谈主与基金托管东谈主按照《基金合同》的约定处理基金财产的算帐。 工银瑞信创业板 50 交易型绽放式指数证券投资基金王人集基金   托管条约                     十七、失约株连   （一）基金管理东谈主、基金托管东谈主不现实本条约或现实本条约不相宜约定的， 应当承担失约株连。   （二）基金管理东谈主、基金托管东谈主在现实各自职责的过程中，违反《基金法》、 《基金合同》和本托管条约约定，给基金财产或者基金份额执有东谈主酿成毁伤的， 应当分辩对各自的行动照章承担抵偿株连；因共同行动给基金财产或者基金份额 执有东谈主酿成毁伤的，应当承担连带抵偿株连，一方承担连带株连后有权根据另一 方差错进度向另一方追偿。对耗费的抵偿，仅限于平直经济耗费。   （三）一方当事东谈主失约，给另一方当事东谈主或基金财产酿成平直耗费的，应就 平直耗费进行抵偿，另一方当事东谈主有权益及义务代表基金向失约方追偿。然而如 发生下列情况，当事东谈主免责： 定动作或不动作而酿成的耗费等； 酿成的耗费等。   （四）一方当事东谈主失约，另一方当事东谈主在任责范围内有义务实时选择必要的 措施，辛劳退缩耗费的扩大；莫得选择稳健措施以至耗费扩大的，不得就扩大的 耗费要求抵偿。守约方因退缩耗费扩大而开销的合理用度由失约方承担。   （五）失约行动虽已发生，但本托管条约大略络续现实的，在最大限制地保 护基金份额执有东谈主利益的前提下，基金管理东谈主和基金托管东谈主应当络续现实本协 议。若基金管理东谈主或基金托管东谈主因现实本条约而被告状，另一方应提供合理的必 要撑执。   （六）由于基金管理东谈主、基金托管东谈主不可适度的身分导致业务出现差错，基 金管理东谈主和基金托管东谈主诚然依然选择必要、稳健、合理的措施进行检查，然而未 能发现谬误或未能幸免谬误发生的，由此酿成基金财产或投资东谈主耗费，基金管理 东谈主和基金托管东谈主免除抵偿株连。然而基金管理东谈主和基金托管东谈主应积极选择必要的 措施减弱或排斥由此酿成的影响。 工银瑞信创业板 50 交易型绽放式指数证券投资基金王人集基金   托管条约                   十八、争议责罚面貌   两边当事东谈主同意，因本条约而产生的或与本条约联系的一切争议，如经友好 协商未能责罚的，任何一方均有权将争议提交中国外洋经济营业仲裁委员会，按 照该会届时灵验的仲裁法则进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是末端的， 对两边当事东谈主均具有经管力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁费由败诉方承担。   争议处理时间，两边当事东谈主应坚守各自的职责，络续诚笃、辛劳、守法地履 行《基金合同》和本条约章程的义务，珍惜基金份额执有东谈主的正当权益。   本条约适用中华东谈主民共和国法律（为本托管条约之目的，不含港澳台地区法 律），并从其解释。 工银瑞信创业板 50 交易型绽放式指数证券投资基金王人集基金   托管条约                  十九、托管条约的效率   两边对托管条约的效率约定如下：   （一）托管条约应经托管条约当事东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或授权代 表署名或签章。   （二）托管条约自当事东谈主双梗直式签署之日起成立，自基金合同收效之日起 收效。托管条约的灵验期自其收效之日起至基金财产算帐成果报中国证监会备案 并公告之日止。   （三）托管条约自收效之日起对托管条约当事东谈主具有同等的法律经管力。   （四）本条约一式三份，条约两边各执一份，上报监管机构一份，每份具有 同等法律效率。 工银瑞信创业板 50 交易型绽放式指数证券投资基金王人集基金   托管条约                     二十、其他事项   如发生国度有权机关照章冻结基金份额执有东谈主的基金账户或基金份额时，基 金管理东谈主、基金托管东谈主应赐与合作，承担司法协助义务。   除本条约有明确界说外，本条约的用语界说适用基金合同的约定。本条约未 尽事宜，当事东谈主依据基金合同、联系法律法例等章程协商办理。   本条约附件组成本条约不可分割的组成部分。 工银瑞信创业板 50 交易型绽放式指数证券投资基金王人集基金    托管条约   本页无正文，为《工银瑞信创业板 50 交易型绽放式指数证券投资基金王人集 基金托管条约》署名页   本条约两边法定代表东谈主或授权代表签章、签订地、签订日   基金管理东谈主：工银瑞信基金管理有限公司（公章或合同专用章）   法定代表东谈主或授权代表：（署名/盖印）   基金托管东谈主：兴业银行股份有限公司（公章或合同专用章）   法定代表东谈主或授权代表：（署名/盖印）   签订地点：中国   签订日：       年    日    日

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